证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名、拟开展IB业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

试卷相关题目

• 1 通常情况下，（ ）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益 率，是金融市场上最重要的价格指标。

  A.中央政府

  B.地方政府

  C.大型企业

  D.金融机构

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• 2证券公司中间介绍（IB)业务起源于（ ）

  A.美国

  B.德国

  C.日本

  D.英国

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• 3上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（ ）。

  A.公司制

  B.会员制

  C.合同制

  D.合伙制

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• 4证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他 相关服务的业务活动是（ ）。

  A.证券自营业务

  B.证券资产管理业务

  C.融资融券业务

  D.证券公司中间介绍业务

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• 5( )有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。

  A.证监会的设立

  B.期货公司的设立

  C.基金公司的设立

  D.基金业协会的设立

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• 6除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产 管理计划允许的行为包括（ ）。

  A.购买不动产

  B.投资于银行存款等货币市场工具

  C.购买房地产抵押按揭

  D.购买实物商品

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• 7资产评估机构为证券公司及其资产管理产品制作、出具资产评估报告，应（ ）。

  A.向中国证监会和国务院有关主管部门备案

  B.向中国证券业协会备案

  C.向证券交易所备案

  D.向商务部备案

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• 8按照《证券公司私葬投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子 公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中同证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

  A.12

  B.6

  C.3

  D.1

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• 9下列（ ）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。

  A.自销

  B.全额包销

  C.余额包销

  D.代销

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• 10《中华人民共和国证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券等业 务之一的，注册资本最低限额为人民币（ ）。

  A.3 000万元

  B.1亿元

  C.6 000万元

  D.10亿元

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