按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（ ）。

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• 1( )是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的 证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。

  A.期货

  B.债券

  C.互换

  D.权证

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• 2证券公司（ ）业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。

  A.场外期权

  B.50ETF期权

  C.认购期权

  D.股票期权

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• 3为提高期权交易的流动性，上交所引入了做市商制度。一般做市商提供的服务包括（ ）。①向投资者提供双边持续报价②对投资者询价提供双边回应报价③交易所规定或者做市协议约定的其他业务

  A.①③

  B.①②

  C.②③

  D.①②③

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• 4下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（ ）。①甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证 券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计 为人民币50万；净资产为人民币100万元②乙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证 券市值与资金账户可用佘额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计 为人民币50万元；净资产为人民币50万元③丙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证 券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币100万元；净资产为人民币100万元④丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市 值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计为人 民币100万元；净资产为人民币200万元

  A.①③④

  B.②④

  C.③④

  D.①②③④

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• 5下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有（ ）。①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市 值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计为人 民币50万元；已在期货公司开户10个月并具有金融期货交易经历②乙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市 值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计为人 民币50万元；指定交易在证券公司9个月，并具备融资融券业务参与资格，但 未在期货公司开户③丙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市 值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计为人 民币100万元；指定交易在证券公司3个月，并具备融资融券业务参与资格④丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市 值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人 民币100万元；指定交易在证券公司8个月，并具备金融期货交易经历，但未在 期货公司开户

  A.①②④

  B.①②③

  C.②③④

  D.①②③④

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• 6按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（ )

  A.股权类权证、债权类权证以及其他权证

  B.认股权证和备兑权证

  C.认购权证和认沽权证

  D.平价权证、价内权证和价外权证

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• 7按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（ ）。

  A.股权类权证、债权类权证以及其他权证

  B.认股权证和备兑权证

  C.认购权证和认沽权证

  D.平价权证、价内权证和价外权证

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• 8按照权证的内在价值不同，可将权证分为（ ）。

  A.股权类权证、债权类权证以及其他权证

  B.认股权怔和备兑权证

  C.认购权证和认沽权证

  D.平价权证、价内权证和价外权证

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• 9按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为（ ）。

  A.美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。

  B.股权类权证、债权类权证以及其他权证

  C.认购权证和认沽权证

  D.平价权证、价内权证和价外权证

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• 10( )也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。

  A.认股权证

  B.备兑权证

  C.认购权证

  D.认沽权证

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