证券公司声誉风险管理应遵循以下（ ）原则。①全程全员原则 ②预防第一原则③审慎管理原则 ④快速响应原则

试卷相关题目

• 1声誉风险的来源主要有（ ）。①战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动②产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动③内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷④股东、关联方或其他利益相关方发生声畨事件传导至证券公司⑤第三方合作，如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题

  A.①②③⑤

  B.①②④⑤

  C.②③④⑤

  D.①②③④⑤

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• 2操作风险损失数据收集主要基于（ )等几个方面。①内部损失数据 ②外部损失数据。③情景分析 ④业务环境和内部控制因索

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①②③④

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• 3操作风险的一种分类方法是根据定义将其划分为由（ ）风险。①人员 ③流程 ⑤外部事件

  A.①②③⑤ C.②③④⑤②系统。④内部事件

  B.①②④⑤D.①②③④⑤

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• 4流动性风险应急计划应符合以下（ ）要求。①合理设定应急计划触发条件②规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责及报告路径③列明应急资金来源，合理估计可能的筹资规模和所需时间④充分考虑流动性转移限制，确保应急资金来源的可靠性和充分性

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①②③④

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• 5下列关于买卖价差法的说法中，正确的是（ ）。①常用的价差指标包括买卖价差、有效价差与实现的价差等②买卖价差是指做市商愿意买人和卖出一项金融工具的价格之差③证券买卖价差是投资收益的重要组成部分，主要包括股票买卖价差和债券 买卖价差④买卖价差越大，代表该资产流动性越好，所面临的流动性风险越小

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①②③④

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• 6战略风险是指证券公司在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给证券公司造成损失或不利影响的风险。战略风 险取决于以下（ ）方面。①战略目标的兼容性 ③为实现目标所部署的资源

  A.①②③C.②③④②为实现这些目标而制定的经营战略④整个战略实施过程的质量

  B.①②④D.①②③④

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• 7证券公司战略风险管理的基本做法包括（ )0①明确董事会和髙级管理层的战略风险管理职责②建立清晰的战略风险管理流程，包括战略风险的识别、评估、监控和报告等③采取恰当的战略风险管理方法④聘请专家对战略风险进行评估

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①②③④

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• 8金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况。应急计划的目标是（ )。

  A.帮助公司应对极端的风险事件

  B.降低风险的损失频率或影响程度

  C.深入理解各种风险的成因

  D.储备自有资本金来抵御未知风险

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• 9证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行的职责包括①制定风险管理制度，并适时调整②建立健全公司全面风险管理的经营管理架构③建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系④建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①②③④

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• 10运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（ ）。①根据经验或相关性分析确定特定债务人或头寸暴露的违约风险主要与哪些 经济或财务因素有关，模拟出特定形式的函数关系式②根据历史数据进行回归分析，得出各相关因素的权重以体现其对于借款人 违约作用的大小③将潜在借款人相关因素的数值代人函数关系式计算出一个数值④根据所得数值的大小衡量潜在借款人的信用风险水平，从而决定贷款与否

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①②③④

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