证券发行管理制度主要有（ ）。

试卷相关题目

• 1下列关于存款准备金的说法，正确的有（ ）。

  A.商业银行在中央银行的准备金存款由法定准备金和超额准备金两部分组成

  B.一般来讲，银行体系的存款准备金增加，则信贷规模减少，货币供应量减少

  C.一般来讲，银行体系的存款准备金减少，则银根放松，货币供应量增加

  D.一般来讲，银行体系的存款准备金减少，则银根紧缩，货币供应量减少

  E.银行体系的存款准备金减少，则信贷规模减少，货币供应量减少

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• 2与一般企业相比，商业银行的突出特点有（ ）。

  A.高负债经营

  B.融资杠杆率高

  C.资本所占比重较高

  D.承担风险大

  E.资本流动性强

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• 3银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（ ）。

  A.建立内部反洗钱机制及工作流程

  B.及时报告大额和可疑交易

  C.建立客户身份资料和交易记录

  D.协助反洗钱调查

  E.对反洗钱工作信息保密

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• 4利率水平变动会影响汇率波动，当一国提高利率水平或本国利率高于外国利率时，对汇率的影响有（ ）。

  A.会引起对外汇需求增大，使外汇升值，本币贬值

  B.会引起资本流出，使外汇升值，本币贬值

  C.会引起对本国货币需求增大，使本币升值，外汇贬值

  D.会引起资本流出，使本币升值，外汇贬值

  E.会引起资本流人，使本币升值，外汇贬值

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• 5《中华人民共和国证券法》的最基本原则包括（ ）。

  A.公开原则

  B.公平原则

  C.公正原则

  D.实质管理原则

  E.审慎核査原则

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• 6商业银行内部审计活动应（ ）。

  A.遵循独立性原则

  B.遵循可溯性原则

  C.独立于风险管理活动

  D.独立于业务经营活动

  E.独立于内控合规活动

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• 7银行监管的四个层次为（ ）。

  A.国家调控

  B.银行自我监管

  C.外部监管

  D.行业自律

  E.市场约束

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• 8中国人民银行有权对（ ）进行检查监督。

  A.执行有关黄金管理规定的行为

  B.执行有关反洗钱规定的行为

  C.执行有关外汇管理规定的行为

  D.执行有关人民币管理规定的行为

  E.执行有关清算管理规定的行为

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• 9金融市场按交易场所和空间可以划分为（ ）。

  A.期货市场

  B.有形市场

  C.现货市场

  D.无形市场

  E.证券市场

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• 10下列关于银行个人外汇买卖业务的表述，错误的有（ ）。

  A.现钞可以随意兑换成现汇

  B.通常遵循钞变钞、汇变汇的原则

  C.现钞不能随意兑换成现汇，需要支付一定的钞变汇手续费

  D.钞买价比汇买价要高

  E.现汇买人价与现钞买人价总是相同的

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