( )时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。

试卷相关题目

• 1—般情况下，债券有以下（ ）兑付方式。①到期兑付 ②提前兑付③债券替换 ④分期兑付

  A.①②③

  B.①③④

  C.①②④

  D.①②③④

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• 2债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消，确定 应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照（ ）原则办理债券和价款的交割。

  A.差额交收

  B.B.净额交收

  C.全额交收

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• 3证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（ ）。①口头报唱 ②书面竞价③板牌竞价 ④计算机终端申报竞价

  A.①②③

  B.①③④

  C.①②④

  D.①②③④

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• 4在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内 容是（ ）。①价格优先 ②时间优先③客户委托优先 ④合同优先

  A.①②③

  B.①③④

  C.①②④

  D.①②③④

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• 5债券的开户合同应当包括（ ）事项。①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号②委托人与证券公司之间的权利和义务③确立开户合同的有效期限④延长合同期限的条件和程序

  A.①②③

  B.①③④

  C.①②④

  D.①②③④

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• 6中华人民共和国境内的商业银行及授权分行、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、农村信用社、证券公司、基金管理公司及其管理的 各类基金、保险公司、外资金融机构以及经金融监管当局批准可投资于债券资产 的其他金融机构均可在（ ）按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。①中央结算公司 ③中国结算公司

  A.①②③②上海清算所 ④证券交易所

  B.①③④

  C.①②④

  D.①②③④

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• 7以下债券不需要进行债券评级的有（ ）。①国库券 ②国家银行发行的金融债券③地方政府债券 ④企业偾券

  A.①②

  B.①③④

  C.①②③ D,②③④

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• 8中华人民共和国金融行业标准（JR/T 0030.2—2006)《信贷市场和银 行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出（ ）规定。①评级准备；实地调査 ②初评阶段；评定等级③结果反馈与复评；结果发布

  A.①②③C.①②④④文件存档；跟踪评级

  B.①③④D.①②③④

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• 9债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（ ）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少 于（ ）个工作日。

  A.15 30

  B.20 45

  C.15 45

  D.20 30

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• 10评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过（ ）的审核。①评级小组负责人初审 ②部门负责人再审③评级总监三审 ④评级组内终审

  A.①②③

  B.①③④

  C.①②④

  D.①②③④

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