货币经纪公司的服务对象是（ ）。

试卷相关题目

• 1下列不属于《中华人民共和国票据法》中所指的票据的是（ ）。

  A.本票

  B.发票

  C.支票

  D.汇票

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• 2下列关于第二版巴塞尔资本协议中的第三支柱的表述，正确的是（ ）。

  A.通过市场力量约束银行行为

  B.由监管部门主导约束银行行为

  C.银行必须披露所有客户信息

  D.要求银行建立一套评价机制

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• 3下列关于内部控制措施的表述，错误的是（ ）。

  A.建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务 制度和管理制度，并定期进行评估

  B.采用科学的风险管理技术和方法，充分识别和评估经营中面临的风险，对各类主要风 险进行持续监控

  C.建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施 动态调整

  D.明确哪些是重要岗位，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度;不相容岗位人员之 间可以轮岗

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• 4《中华人民共和国刑法》规定，使用伪造、变造的委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等银行结算凭证进行诈骗活动的行为涉嫌构成（ ）。

  A.贷款诈骗罪

  B.金融凭证诈骗罪

  C.票据诈骗罪

  D.信用证诈骗罪

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• 5信托法律关系中的受益人由（ ）指定。

  A.信托公司

  B.委托人

  C.信托财产管理人

  D.受托人

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• 6约定夫妻财产制的约定，应当（ ）。

  A.采用书面形式

  B.采用口头形式

  C.有第三人见证

  D.进行公证

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• 7在贷款的五级分类中，尽管贷款人目前有能力偿还贷款本息，但存在一些可能对偿还 产生不利影响因素的贷款是（ ）。

  A.损失类贷款

  B.关注类贷款

  C.次级类贷款

  D.可疑类贷款

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• 8下列关于同业拆借市场的说法，正确的是（ ）。

  A.是在有担保条件下进行的资金与信用的直接交换，要求拆借主体具有较高的信用等级

  B.是在有担保条件下进行的资金与信用的直接交换，要求拆借主体具有较低的信用等级

  C.是在无担保条件下进行的资金与信用的直接交换，要求拆借主体具有较低的信用等级

  D.是在无担保条件下进行的资金与信用的直接交换，要求拆借主体具有较高的信用等级

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• 9下列行为中，符合银行业从业人员职业操守中关于“协助有权机关执法”的规定的 是（ ）。

  A.为图方便，简化协助执行程序

  B.未经法定程序透露客户信息给司法人员

  C.协助客户转移资产

  D.按规定审核有权机关来人的证件

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• 10下列不属于商业银行合规风险管理基本制度的是（ ）。

  A.合规绩效考核制度

  B.合规问责制度

  C.诚信举报制度

  D.公平竞争制度

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