证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（ ）内容进行审査。①委托人身份 ②委托内容③委托卖出的实际证券数量 ④委托买人的实际证券数量

试卷相关题目

• 1证券委托可分为（ ）。①柜台委托 ②非柜台委托③线上委托 ④线下委托

  A.①②

  B.①③

  C.③④

  D.①②③④

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• 2参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其 买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为 ( )0

  A.会员制

  B.托管制

  C.全面指定交易制

  D.存管制

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• 3下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是（ ）。

  A.上海证券交易所

  B.深圳证券交易所

  C.纽约证券交易所

  D.香港证券交易所

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• 4投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（ ）。

  A.证券托管C.证券存管

  B.证券委托 D.证券托存

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• 5投资者证券账户信息包括（ )①投资者姓名或名称 ③出生日期 ⑤联系电话

  A.①②③④⑤C.①②⑤②投资者有效身份证明文件及号码 ④机构类别

  B.①②D.①②③⑤

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• 6下列关于申报方式的後法中，错误的是（ ）。

  A.由客户本人在规定时间内网上委托申报

  B.由证券经纪商的交易员进行审报

  C.由证券经纪商营业部业'务员直接申报

  D.由客户直接申报 *

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• 7下列说法中，正确的是（ )

  A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间

  B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延

  C.国家法定节假日证券交易所无须休市

  D.上海证券交易所规定交易日为每周一至周五

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• 8下列（ ）时间点，上海证券交易所不会接受会员竞价交易申报。

  A.13：20

  B.11:30

  C.9：10

  D.15：05

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• 9( )时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。

  A.9：15—9：20

  B.9：15—9：25

  C.9：20—9：30

  D.9：15—9：30

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• 10下列说法中正确的是（ ）。

  A.客户一旦下达委托就不得撤销

  B.证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销

  C.客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果

  D.在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交 易系统办理撤单

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