首次公开发行股票的方式包括（）③向战略投资者配售①网下发行②网上发行 ④向个人投资者配售

试卷相关题目

• 1创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（ ）。

  A.70%

  B.75%

  C.80%

  D.90%

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• 2根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行)》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合（ ）。①拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的50%②拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的40%③控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量④采用《证券法》规定的代销方式发行

  A.①③

  B.②③

  C.①③④

  D.②③④

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• 3主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。①现任董事、髙级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚， 或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责②上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦査 或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调査③上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已经消除④最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表 示意见的审计报告⑤本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

  A.①②③④⑤

  B.①②③④

  C.①②④⑤

  D.①④⑤

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• 4主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（ ）。

  A.发行对象人数大于10人

  B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%

  C.本次发行的股份自发行结束之日起，24个月内不得转让

  D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

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• 5我国《证券法》规定，公司首次公开发行新股，应当具备（ ）。①健全且运行良好的组织机构②具有持续经营能力③最近3年财务会计报表被出具无保留意见审计报告④发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财 产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

  A.①②

  B.①②③

  C.②③④

  D.①②③④

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• 6公开发行股票数量在2 000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（ ）方式确定发行价格。

  A.网下投资者询价

  B.向目标投资者询价

  C.向战略投资者询价

  D.直接定价

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• 7关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（ ）。

  A.网上发行应当早于网下发行

  B.网下投资者在申购时需缴付申购资金

  C.网下投资者在申购时需缴付申购资金

  D.投资者不得同时参与网上或者网下发行

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• 8首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（ ）。

  A.网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份

  B.发行人不得设置网下投资者的具体条件

  C.主承销商有权对网下投资者的条件进行核査

  D.主承销商无权拒绝网下投资者的报价

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• 9首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（ ）。

  A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数

  B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考

  C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价

  D.网下投资者不得协商报价 <

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• 10甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为( )家。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.30

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