私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。

试卷相关题目

• 1下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（ ）。

  A.甲证券公司设立2家私募基金子公司

  B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司

  C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金 子公司

  D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司

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• 2下列说法正确的是（ )

  A.证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司

  B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司

  C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

  D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家

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• 3按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设 立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（ ）审批。

  A.国务院证券监督管理委员会

  B.中国证监会

  C.注册地中国证监会派出机构

  D.证券交易所

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• 4按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续 符合规定。

  A.12

  B.6

  C.3

  D.1

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• 5按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（ ）。①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合 规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要 求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重 大违法违规正受到监管部门和有关机关调査的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并 经注册地中国证监会派出机构审批

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.①②③④

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• 6私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。

  A.50%

  B.30%

  C.20%

  D.10%

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• 7下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是（ ）。①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私 募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%③私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担 连带责任的出资人

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.②③④

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• 8按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（ ）。

  A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过 该只基金总额的30%

  B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任

  C.申不得对外提供担保

  D.乙对外提供贷款

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• 9证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。

  A.甲以自有资金全资设立乙

  B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权

  C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

  D.丙不得对外提供担保

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• 10证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。

  A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙

  B.乙持有丙40%的股权，且拥有管理控制权

  C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

  D.丙不得对外提供担保

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