(   )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策， 并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

试卷相关题目

• 1关于证券经纪业务的表述正确的是（ ）。

  A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务

  B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

  C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系

  D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主

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• 2证券经纪业务包括（ )①通过证券交易所代理买卖证券业务②委托证券业协会代理买卖证券业务③证券从业人员代理买卖证券业务④柜台代理买卖证券业务

  A.①②

  B.①③

  C.②③

  D.①④

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• 3( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

  A.证券经纪业务

  B.证券投资咨询业务

  C.证券自营业务

  D.证券资产管理业务

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• 4( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和 公司自我约束有机结合转变。

  A.信息报送与披露制度

  B.业务许可制度

  C.分类监管制度

  D.合规管理制度

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• 52006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以 下（ ）特点。①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.②③④

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• 6《证券发行上市保荐业务管理办法》的修订和实施是（ ）完善保荐制度的重要举措。

  A.中国银监会

  B.中国保监会

  C.中国证监会

  D.中国人民银行

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• 7根据《证券法》，证券公司必须将证券资产管理业务与（ ）分开办理，不得混合操作。①证券经纪业务②证券承销业务③证券自营业务④证券投资咨询业务

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.②③④

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• 8下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（ )

  A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

  B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

  C.证券发行人负责证券发行的主承销工作

  D.保荐机构负有对发行人进行尽职调査的义务

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• 9以下说法不正确的是（ ）。

  A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证 券监管部门的业务许可

  B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保

  C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募资产管理业务资格 或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资 管理

  D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币 市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或 者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的， 无须取得证券自营业务资格

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• 10证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司偾、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司 或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。

  A.80%

  B.60%

  C.50%

  D.30%

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