根据《证券投资基金法》的规定,下列有关证券投资基金发行和交易的表述中,正确的是( )。
A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回
B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回,也可以上市交易
C.申请上市基金的基金持有人不得少于500人
D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
试卷相关题目
- 1某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易,下列情形中将构成其股票不能上市交易的是( )。
A.公开发行的股份达到公司股份总数的35%
B.公司股本总额为6000万元
C.公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理
D.持有公司股票面值达人民币1000元以上的股东人数有900多人
开始考试点击查看答案 - 2根据《中华人民共和国证券法》的规定,为上市公司出具审计报告的注册会计师,在法定期间内不得买卖该公司股票,该期间是指( )
A.在股票承销期内和期满后3个月
B.在股票承销期内和期满后6个月
C.接受上市公司委托之日起至审计报告签署后5日内
D.接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
开始考试点击查看答案 - 32006年5月某上市公司成功发行了3年期公司债券1200万元,1年期公司债券800万元。该公司截止到2007年12月31日的净资产额为8000万元,计划于2008年6月再次发行可转换公司债券。根据有关规定,该公司此次发行可转换公司债券额最多不得超过( )万元。
A.3200
B.2000
C.1200
D.1000
开始考试点击查看答案 - 4某上市公司拟申请发行公司债券。该公司最近一期末净资产额为2亿元人民币,3年前该公司曾发行5年期债券3000万元。该公司此次发行债券额最多不得超过( )。
A.1000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.8000万元
开始考试点击查看答案 - 52007年2月,经过国务院相关部门事项批准,甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票,已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元,那么本次发行股票的最低价格为每股( )。
A.12元
B.10元
C.10.8元
D.20元
开始考试点击查看答案 - 6下列人员中,不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是( )。
A.发行股票或者公司债券的公司副经理
B.持有公司5%以上股份的股东
C.证券监督管理机构工作人员
D.发行股票或者公司债券的公司商业客户的董事长
开始考试点击查看答案 - 7某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知同学乙,乙据此买卖该公司股票并获利5万元。该行为属于( )。
A.内幕交易行为
B.合法获利行为
C.操纵市场行为
D.欺诈客户行为
开始考试点击查看答案 - 8下列各项中,属于不得收购上市公司股份的情形是( )。
A.收购人甲公司当年净利润比上一个年度下降30%
B.收购人乙公司在过去1年中因有重大违法行为被中国证监会给予行政处罚
C.收购人丙公司已经拥有被收购公司20%的股份,打算继续收购
D.收购人丁某曾经担任某股份有限公司董事长,因不可抗力原因,该股份有限公司已在4年前破产
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