根据《中华人民共和国证券法》的规定,为上市公司出具审计报告的注册会计师,在法定期间内不得买卖该公司股票,该期间是指(    )

试卷相关题目

• 12006年5月某上市公司成功发行了3年期公司债券1200万元,1年期公司债券800万元｡该公司截止到2007年12月31日的净资产额为8000万元,计划于2008年6月再次发行可转换公司债券｡根据有关规定,该公司此次发行可转换公司债券额最多不得超过(    )万元｡

  A.3200

  B.2000

  C.1200

  D.1000

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• 2某上市公司拟申请发行公司债券｡该公司最近一期末净资产额为2亿元人民币,3年前该公司曾发行5年期债券3000万元｡该公司此次发行债券额最多不得超过(    )｡

  A.1000万元

  B.3000万元

  C.5000万元

  D.8000万元

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• 32007年2月,经过国务院相关部门事项批准,甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票,已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元,那么本次发行股票的最低价格为每股(    )｡

  A.12元

  B.10元

  C.10.8元

  D.20元

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• 4上市公司向不特定对象公开募集股份的,其发行价格应不低于(    )公司股票均价或前一个交易日的均价｡

  A.股东大会作出决议之日起前20个交易日

  B.公告招股意向书前20个交易日

  C.公告招股意向书前30个交易日

  D.制定招股说明书前10个交易日

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• 5上市公司增发股票,股东大会决议时的下列情形中,可以通过该决议的是(    )｡

  A.经全体股东所持表决权的过半数通过

  B.经全体股东所持表决权的2/3以上通过

  C.经出席会议的股东所持表决权的过半数通过

  D.经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

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• 6某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易,下列情形中将构成其股票不能上市交易的是(    )｡

  A.公开发行的股份达到公司股份总数的35%

  B.公司股本总额为6000万元

  C.公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理

  D.持有公司股票面值达人民币1000元以上的股东人数有900多人

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• 7根据《证券投资基金法》的规定,下列有关证券投资基金发行和交易的表述中,正确的是(    )｡

  A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回

  B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回,也可以上市交易

  C.申请上市基金的基金持有人不得少于500人

  D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

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• 8下列人员中,不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是(    )｡

  A.发行股票或者公司债券的公司副经理

  B.持有公司5%以上股份的股东

  C.证券监督管理机构工作人员

  D.发行股票或者公司债券的公司商业客户的董事长

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• 9某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知同学乙,乙据此买卖该公司股票并获利5万元｡该行为属于(    )｡

  A.内幕交易行为

  B.合法获利行为

  C.操纵市场行为

  D.欺诈客户行为

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• 10下列各项中,属于不得收购上市公司股份的情形是(    )｡

  A.收购人甲公司当年净利润比上一个年度下降30%

  B.收购人乙公司在过去1年中因有重大违法行为被中国证监会给予行政处罚

  C.收购人丙公司已经拥有被收购公司20%的股份,打算继续收购

  D.收购人丁某曾经担任某股份有限公司董事长,因不可抗力原因,该股份有限公司已在4年前破产

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