2019年证券从业考试备考——《金融基础知识》真题考点：不得担任独立财务顾问的情况

【真题考点】担任独立财务顾问的要求

【考纲要求】熟悉

【所属章节】第三章 第三节 证券中介机构

【考点提炼】

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条，不得担任独立财务顾问的情形应是近1年财务顾问为上市公司提供融资服务;应是上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%;应是持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%

【2019.7真题测试】

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。

A.近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

B.近2年财务顾问为上市公司提供融资服务

C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%

D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%