2019年证券从业备考指导——《金融市场基础知识》_证券市场监管机构

学习笔记

1、证券市场监管的意义和原则

2、证券市场监管的目标和手段

国际证监会组织目标：保护投资者利益；保证证券市场的公平、效率和透明；降低系统性风险。

我国目标：

（1）运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用；

（2）保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营；

（3）防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序；

（4）根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。

手段：法律手段；经济手段；行政手段

3、我国证券市场的监管体系

国务院证券监督管理机构：中国证券监督管理委员会及其派出机构。