2019年证券从业备考指导——《金融市场基础知识》_自律性组织

学习笔记

1、证券交易所的特征及主要职能

2、证券交易所的组织形式：公司制、会员制

3、证券业协会的性质

性质：中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

4、证券业协会的职能

(1)推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任；

(2)组织证券从业人员水平考试；

(3)推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益；

(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引；

(5)组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；

(6)对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理；

(7)其他涉及自律、服务、传导的职责。

5、证券登记结算公司的设立条件与主要职能

6、证券公司的登记结算制度：证券实名制；货银对付的交收制度；分级结算制度和结算参与人制度；净额结算制度；结算证券和资金的专用性制度。

7、证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理