2019年证券从业备考指导——《证券市场基本法律法规》_其他业务

学习笔记

1、证券公司中间介绍业务的范围

(1)协助办理开户手续；

(2)提供期货行情信息、交易设施；

(3)中国证监会规定的其他服务。

2、证公司另类投资业务的主要业务规则

(1)合理运作

(2)证券投资特别规定，另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算；

(3)投资管理制度和流程，另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限；完善业务流程，有效防范投资风险。

(4)融资及对外担保禁止，另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

(5)保荐与投资互斥，证券公司担任拟上市企业首次公开发行的保荐券商的，不得对该企业进行投资。

3、非银行金融机构开展基金托管业务的条件

4、证券公司开展股票期权业务的条件

(1)具有证券经纪业务资

(2)股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员。

(3)具有满足从事股票期权经纪业务相关的软硬件设施；业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好，股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“登记结算公司”）组织的测试。

(4)公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。

5、证券公司金融衍生品的交易范围、种类

具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。

金融衍生品是指远期、互换、期权等价值取决于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货等标的物的金融协议，以及其中一种或多种产品的组合。