2019年证券从业备考指导——《法律法规》真题考点：反洗钱工作

【真题考点】证券公司反洗钱工作

【考纲要求】掌握

【所属章节】第二章 第一节公司治理、内部控制与合规管理

【考点提炼】

证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。变易监测标准包括但不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形。

当可疑交易符合下列情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：

(1)明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的;(2)严重危害国家安全或者影响社会稳定的; (3)其他情节严重或者情况紧急的情形。对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

【2019.7真题测试】

当可疑交易符合下列()情形时，证券公司应 当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告 的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国 人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱 调查。

Ⅰ.明显涉嫌洗钱等犯罪活动的

ll.明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的

Ⅲ.严重危害国家安全的

IV.严重影响社会稳定的

A、Ⅰ、Ⅱ、IV

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、IV