2019年证券从业备考指导——《法律法规》真题考点：融资融券业务管理基本原则

【真题考点】融资融券业务管理的基本原则

【考纲要求】掌握

【所属章节】第三章 第七节 证券公司信用业务

【考点提炼】

融资融券业务管理的基本原则包括：

①合法合规性原则

②集中管理原则

③业务隔离原则

证券公司应当健全业务隔离制度，融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约，各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。

④了解客户原则

【2019.7真题测试】

分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()。

Ⅰ.财务部门

Ⅱ.风险监控部门

Ⅲ.计算机管理中心

Ⅳ.业务稽核部门

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ