2019年证券从业考试-《法律法规》真题备考考点——非银行金融机构基金托管

 【真题考点】非银行金融机构开展基金托管业务的条件

【考纲要求】掌握非银行金融机构开展证券投资基金托管业务的条件与管理要求

【所属章节】第三章 证券公司业务规范 第九节 其他业务

【考点提炼】

非金融机构开展基金托管业务的条件

①净资产指标方面：需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。

②风控指标方面：要求其风险指标应持续符合监管规定。

③部门设置方面：需设有专门的基金托管部门。

④系统配备方面：部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统。

⑤独立性要求与利益冲突防范：具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的件，不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务。