2019年证券从业真题备考考点——集合资产管理合同

 【考纲要求】掌握资产管理业务投资主办的基本要求、合同签署及内容约定要求

【所属章节】第三章 证券公司业务规范 第六节 证券资产管理

【考点提炼】

证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律法规的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜作出明确约定。集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确约定。

证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。证券公司应当向客户如实披露其业务资质、管理能力和业绩等情况，应在合同和风险揭示书中充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。