2019年证券评级业务高级管理人员资质测试精选练习试题二

 1). 根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，公开发行公司债券，募集资金应当用于( )的用途；非公开发行公司债券，募集资金应当用于( )的用途。

A.核准；核准
B.核准；约定
C.约定；核准
D.约定；约定

正确答案：B
答案解析：《公司债券发行与交易管理办法》第十五条规定，公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途；非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除金融类企业外，募集资金不得转借他人。发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付。
2). 根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》，下列各项中，不属于专业管理机构建立科学完善的制度体系内容的是( )。
A.项目储备库制度
B.项目评审制度
C.项目决策制度
D.投资问责制度

正确答案：C
答案解析：《基础设施债权投资计划管理暂行规定》第七条第三项规定，建立科学完善的制度体系，至少包括下列内容：(一)项目储备库制度。明确入库标准，并对入库项目实行动态管理。(二)项目评审制度。建立项目评审委员会，其中外部专家不少于委员会总人数的三分之一。评审委员应当保持独立性。(三)投资决策制度。明确股东大会、董事会及相关决策机构的决策权限和程序。决策机构成员兼任项目评审委员的比例，不超过决策机构成员总数的20%。(四)信用评级制度。建立适合自身特点的信用评级制度和评估模型，开展主体评级和债项评级，明确风险限额和发行规模。(五)投资问责制度。建立“失职问责、尽职免责、独立问责”的机制，所有项目参与人员在各自职责范围内，承担相应的管理责任。
3). 根据《公司法》的规定，他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，( )可以向人民法院提起诉讼。
A.股份有限公司的股东
B.有限责任公司的股东
C.股份有限公司连续一百八十日以上单独持有公司百分之一以上股份的股东
D.股份有限公司连续一百八十日以上合计持有公司百分之一以上股份的股东

正确答案：BCD
答案解析：《公司法》第一百五十一条规定，董事、高级管理人员有本法第一百四十九条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼；监事有本法第一百四十九条规定的情形的，前述股东可以书面请求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。