2019年证券评级业务高级管理人员资质测试精选练习试题及答案三

 1). 依据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》，专业管理机构设立债权投资计划，应当充分考虑经济周期和市场环境，合理确定债权投资计划的( )，维护保险资金安全及合法权益。

A.预期收益水平
B.发行额度
C.资金安全
D.存续期限

正确答案：ABD
答案解析：《基础设施债权投资计划管理暂行规定》第十三条规定，专业管理机构设立债权投资计划，应当充分考虑经济周期和市场环境，合理确定债权投资计划的预期收益水平、发行额度和存续期限，灵活运用分期付息一次还本、等额本息、等额本金等本息偿还方式，维护保险资金安全及合法权益。
2). 关于信用评级机构在开展业务时应遵循的要求，下列说法错误的是( )。
A.以诚信为本，勤勉尽责，遵循为客户保密的义务
B.严格依据信用评级方法和程序，独立地开展信用评级工作，保证评级的公正性、一致性、完整性，信用评级结果不受任何单位和个人的影响
C.评级机构应建立评级数据库，积累评级信息，并及时向社会公布
D.信用评级机构在进行评级业务操作中，应按照评级业务主管部门的规定，及时将评级结果及跟踪评级相关材料上报，并向社会及时披露

正确答案：C
答案解析：《信用评级主体规范》第5.1条规定，信用评级机构在开展业务时应遵循以下要求：(一)按照国家有关法律、法规、政策、评级业务主管部门的有关规定和行业规章，开展信用评级业务；(二)以诚信为本，勤勉尽责，遵循为客户保密的义务；(三)不断更新和提高专业知识与技能，提高业务能力、职业道德水平和创新能力；(四)严格依据信用评级方法和程序，独立地开展信用评级工作，保证评级的公正性、一致性、完整性，信用评级结果不受任何单位和个人的影响；(五)评级机构应建立评级数据库，积累评级信息；(六)按照评级业务主管部门要求报送有关信用评级的业务资料和信用评级机构的报表；(七)信用评级机构在进行评级业务操作中，应按照评级业务主管部门的规定，及时将评级结果及跟踪评级相关材料上报，并向社会及时披露；(八)评级业务主管部门规定的其他要求。
3). 根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的规定，发行人和资信评级机构至少于年度报告披露之日起的( )内披露上一年度的债券信用跟踪评级报告。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月

正确答案：B
答案解析：《上海证券交易所公司债券上市规则》第3.3.3条规定，发行人和资信评级机构至少于年度报告披露之日起的两个月内披露上一年度的债券信用跟踪评级报告。评级报告原则上在非交易时间披露。