2019年证券评级业务高级管理人员资质测试综合试题及答案三

 1). 根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定，金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括( )。

A.发行人公司章程规定的权力机构的书面同意文件
B.发行人近三年经审计的财务报告及审计报告
C.发行人律师出具的法律意见书
D.金融债券发行方法

正确答案：ABC
答案解析：《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》第十条第一款规定，金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：(一)金融债券发行申请报告；(二)发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件；(三)监管机构同意金融债券发行的文件；(四)发行人近三年经审计的财务报告及审计报告；(五)募集说明书；(六)发行公告或发行章程；(七)承销协议；(八)发行人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项报告；(九)信用评级机构出具的金融债券信用评级报告及有关持续跟踪评级安排的说明；(十)发行人律师出具的法律意见书；(十一)中国人民银行要求的其他文件。D项属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件。
2). 证券评级机构开展尽职调查时，收集资料的渠道主要有( )。
A.公开信息披露媒体、互联网
B.行业协会网站或刊物
C.权威统计部门发布的信息
D.委托方或评级对象提供的相关资料

正确答案：ABCD
答案解析：《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》第十条规定，证券评级机构开展尽职调查时，资料收集的渠道主要包括：(一)通过公开信息披露媒体、互联网及其他可靠渠道搜集相关资料，包括专业资讯和数据提供商、行业协会网站或刊物、学术研究机构论文或刊物、权威统计部门发布的信息以及公共媒体报道等；(二)委托方或评级对象提供的相关资料。证券评级机构应当确保通过公开渠道获取资料的可靠性，并在引用时注明资料来源。
3). 根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》，债权投资计划存续期间发生异常、重大或突发等风险事件，专业管理机构应当在5个工作日内向( )履行信息披露和报告义务。
A.受益人
B.独立监督人
C.中国保监会
D.投资人

正确答案：ABC
答案解析：《基础设施债权投资计划管理暂行规定》第四十八条规定，债权投资计划存续期间发生异常、重大或突发等风险事件，专业管理机构应当立即采取有效措施，启动风险处置预案，并在5个工作日内向受益人、独立监督人等相关当事人和中国保监会履行信息披露和报告义务。