2019年证券评级业务高级管理人员资质测试冲刺试题及答案一

 1) . 根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，短期融资券的截止过户日为( )，发行人应于短期融资券到期日将待兑付短期融资券本息一次性全额划入中央结算公司指定的资金账户。

A.到期日前五个工作日
B.到期日前三个工作日
C.到期日前一个工作日
D.到期日当天

正确答案：B
答案解析：《证券公司短期融资券管理办法》第二十四条规定，短期融资券到期日前三个工作日为截止过户日。发行人应于短期融资券到期日(遇节假日顺延)将待兑付短期融资券本息一次性全额划入中央结算公司指定的资金账户，由中央结算公司向短期融资券投资人支付本息。

2)  根据《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》的规定，证券公司应要求合格投资者在首次认购或受让私募债券前，签署( )。
A.风险预测书
B.风险承担书
C.风险控制书
D.风险认知书

正确答案：D
答案解析：《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》第二十条第二款规定，证券公司应当要求合格投资者在首次认购或受让私募债券前，签署风险认知书，承诺具备合格投资者资格，知悉私募债券风险，将依据发行人信息披露文件进行独立的投资判断，并自行承担投资风险。

3) 根据《信用评级主体规范》的规定，主动退出市场的，退出机构至少在终止信用评级业务之前的( )个月向评级业务主管部门提出书面申请。
A.1
B.2
C.3
D.5

正确答案：C
答案解析：《信用评级主体规范》第4.3.1条规定，出现以下情况信用评级机构可主动退出：(一)由于终止信用评级业务的；(二)由于破产等原因无法继续开展信用评级业务的。退出机构至少在终止信用评级业务之前的3个月向评级业务主管部门提出书面申请，接到书面回复后开始办理退出手续。评级业务主管部门将通过媒体向社会公告该机构退出该市场的消息及有关事项。信用评级机构在退出信用评级市场之后，应及时将退出该市场的消息及有关事项通过媒体向社会公告。