2019年证券评级业务高级管理人员资质测试测试题及答案一

 1) . 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，开展资产证券化业务的证券公司须具备的业务资格是( )。

A.证券经纪业务资格
B.证券投资咨询业务资格
C.证券承销业务资格
D.客户资产管理业务资格

正确答案：D
答案解析：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第二条第二款规定，开展资产证券化业务的证券公司须具备客户资产管理业务资格，基金管理公司子公司须由证券投资基金管理公司设立且具备特定客户资产管理业务资格。

2) 关于评级机构信息披露的要求，下列说法正确的是( )。
A.实收资本、净资产应当每年度更新一次
B.公司组织结构、员工人数应当于每年度结束后15个工作日内进行更新
C.证券评级机构通过协会、证券评级机构和中国证监会指定的其他网站披露信息
D.披露的信息必须包括公司法定中英文名称

正确答案：ACD
答案解析：《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》第五十四条规定，证券评级机构通过协会、证券评级机构和中国证监会指定的其他网站披露的基本信息至少应当包括以下内容：(一)会员代码；(二)公司法定中英文名称；(三)成立时间；(四)法定代表人、总经理姓名；(五)实收资本、净资产；(六)业务资格许可证编号；(七)注册省市、地址及邮政编码、办公地址及邮政编码、公司网址、联系电话、传真、投诉电话、电子邮箱；(八)公司组织结构；(九)员工人数。(二)、(四)、(七)项内容发生变更的，证券评级机构应当在履行必要程序后10个工作日内通过协会、证券评级机构和中国证监会指定的其他网站披露；(五)项内容应当每年度更新一次；(八)、(九)项内容应当于每年度结束后10个工作日内进行更新。