2019年证券从业资格证法律法规考前密训题（9）_6
来源：长理培训发布时间：2019-04-24 21:26:37
341.证券经纪业务的构成要素包括( )。
A.证券经纪商
B.委托人
C.证券交易所
D.证券交易的对象
342.证券经纪业务的禁止行为包括( )。
A.可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
B.不得侵占、损害客户的合法权益
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
343.证券经纪业务的特点有( )。
A.业务对象的专一性
B.证券经纪商的中介性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
344.证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有( )。
A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B.向客户充分提示证券投资的风险
C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
D.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
345.证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部( )行为的发生。
A.内幕交易
B.操纵市场
C.恶性竞争
D.欺诈客户
346.证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
A.将自营业务与代理业务混合操作
B.以自营账户为他人买卖证券
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券
D.以他人名义为自己买卖证券
347.全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有( )。
A.商业银行
B.保险公司
C.财务公司
D.证券投资基金
348.证券经营机构有( )行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B.将自营业务与代理业务混合操作
C.从事或参与内幕交易和操纵行为
D.委托其他证券经营机构代为买卖证券
349.证券市场的监管机构包括( )。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券投资者保护基金公司
C.证券登记结算公司
D.行业协会
350.证券投资基金的销售人员包括( )。
A.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
B.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
C.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
D.取得证券经纪业务营销资格的人员
湘公网安备:43011102000856号 
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