2019年证券从业资格证法律法规考前密训题（7）_5
来源：长理培训发布时间：2019-04-24 21:09:16
21.下列属于合格投资者的是( )。
A.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
B.个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币
C.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
D.公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币
22.下列属于客户征信调查内容的是( )。
A.投资经验
B.诚信记录
C.还款能力
D.关联关系
23.下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。
A.证券公司的从业人员
B.保险公司的从业人员
C.期货经纪公司的从业人员
D.基金管理公司的从业人员
24.证券公司的( )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.境内分支机构负责人
25.下列属于上市证券的是( )。
A.人民币普通股
B.基金券
C.人民币优先股
D.期货
26.根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。
A.受处罚处分机构或个人名称
B.受处罚处分机构责任人
C.处罚处分时间
D.处罚处分类比
27.下列属于证券、期货投资咨询业务的是( )。
A.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
28.股东有权查阅、复制的内容是( )。
A.公司章程
B.股东会会谈记录
C.董事会会议决议
D.财会会计报表
29.下列属于证券金融公司职责的有( )。
A.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
B.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D.中国证券业协会确定的其他职责
30.下列属于证券经纪业务特点的有( )。
A.证券经纪商的中介性
B.业务对象的针对性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
31.下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券业从业人员资格管理办法》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《证券公司合规管理试行规定》
32.下列属于证券市场法律制度的有( )。
A.证券发行制度
B.上市公司收购制度
C.证券交易制度
D.证券机构监管制度
33.下列属于证券投资顾问服务的是( )。
A.热点分析
B.买卖时机
C.证券选择
D.风险提示
34.客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有( )。
A.现金
B.上市证券
C.央行票据
D.企业债券
35.下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有( )。
A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
36.下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。
A.已被机构聘用
B.最近3年未受过刑事处罚
C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的
D.品行端正，具有良好的职业道德
37.下列属于资金账户管理内容的是( )。
A.证券账户的开户和销户
B.资金账户的开户和销户
C.开通客户交易委托品种
D.证券转托管
38.限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资( )和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
A.国债
B.在证券交易所上市的企业债券
C.股票型证券投资基金
D.国家重点建设债券
39.向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在( )。
A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
B.投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性
C.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
D.研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告
40.向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露( )情况。
A.战略投资者的名称
B.认购数量
C.市盈率
D.持有期限
湘公网安备:43011102000856号 
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