2019年证券从业资格证法律法规考前密训题（7）_4
来源：长理培训发布时间：2019-04-24 21:09:16
1.下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是( )。
A.客户基本资料
B.投资经验
C.诚信记录
D.融资融券需求
2.下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是( )。
A.国家对证券市场的管理制度
B.股东的合法权益
C.债权人的合法权益
D.公众的合法权益
3.下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有( )。
A.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
B.转移或者隐瞒所募集资金的
C.利用募集的资金进行违法活动的
D.发行数额在100万元以上的
4.下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
5.下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有( )。
A.客体要件
B.客观要件
C.主体要件
D.主观要件
6.下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有( )。
A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.证券业协会的工作人员
D.证券、期货监督管理部门的工作人员
7.下列选项中，属于账户管理内容的有( )。
A.证券账户的合并、挂失补办
B.账户的开立、信息变更、注销
C.账户信息比对与报送
D.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
8.下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有( )。
A.证券账户、结算账户的设立和管理
B.证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记及权益登记
D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
9.下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是( )。
A.内幕交易
B.操纵证券交易价格
C.传播虚假信息
D.证券欺诈
10.下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。
A.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
B.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
C.建立健全客户账户管理制度
D.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
11.下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是( )。
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.证券公司
12.下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有( )。
A.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员
B.部门基金业务负责人
C.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
D.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
13.下列选项中，属于资产证券化特点的是( )。
A.利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险
B.增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡
C.利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率
D.银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本
14.证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是( )。
A.董事会秘书
B.经理
C.职工代表
D.独立董事
15.下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是( )。
A.证券账户的开立
B.资金账户的注销
C.建立及变更客户资金存管关系
D.客户证券账户转托管和撤销指定交易
16.下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有( )。
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
17.保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有( )。
A.没收业务收入
B.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
C.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
D.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
18.下列属于变相公开发行证券特征的有 ( )。
A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C.向特定对象转让股票.未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的
D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
19.下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是( )。
A.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
B.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
C.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
D.对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求
20.下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是( )。
A.个人集资诈骗，数额在10万以上的
B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易
D.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报
湘公网安备:43011102000856号 
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