2014年证券从业资格考试基础知识练习

2014年证券从业资格考试基础知识练习 2014-01-22 19:10:22 教师招聘网金融人网 来源：证券从业资格考试网 【导读】单项选择题1、下列各项中，不属于发行附认股权证的公司债券的不利影响的是（ ）。2、上市公司信息披露应遵循的原则不包括（ ）。 A、公平原则 B、真实原则 C、准确原则 D、完整原则3、平时所说的道?琼斯指
单项选择题

1、下列各项中，不属于发行附认股权证的公司债券的不利影响的是（ ）。

2、上市公司信息披露应遵循的原则不包括（ ）。

A、公平原则

B、真实原则

C、准确原则

D、完整原则

3、平时所说的道?琼斯指数是指（ ）。

A．工业股价平均数

B．运输业股价平均数

C．公用事业股价平均数

D．股价综合平均数

4、股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。

A．记名股票和无记名股票

B．有面额股票和无面额股票

C．普通股票和优先股票

D．份额股票和比例股票

5、场外交易市场主要具有的功能是（ ）。

6、我国《证券法》规定，上市公司出现以下（ ）情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

A、公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件

B、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

C、公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

D、公司有重大违法行为

7、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过的阶段有（ ）。

A．复苏

B．衰退

C．萧条

D．高涨

8、《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下列关于询价制度叙述正确的是（ ）。

A．对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价

B．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价