2014年证券考试发行与承销必考知识点（第一章）

来源：互联网发布时间：2017-03-06 08:28:21

2014年证券考试发行与承销必考知识点（第一章） 2014-03-21 14:20:38 教师招聘网金融人网来源：【导读】2014年证券考试发行与承销必考知识点第一章证券经营机构的投资银行业务温馨提示：2014年证券考试必考知识点汇总发行与承销基本内容：本章的主要内容有投资银行业务的含义，国内外投资银行业务的发展历史
2014年证券考试发行与承销必考知识点

第一章证券经营机构的投资银行业务

温馨提示：2014年证券考试必考知识点汇总发行与承销

基本内容：本章的主要内容有投资银行业务的含义，国内外投资银行业务的发展历史，保荐机构和保荐人的资格条件，股票和可转换债券上市保荐人制度，上市保荐人的条件。投资银行业务内部控制的总体要求，以及投资银行业务的监管。

学习要求：熟悉投资银行业务的狭义和广义含义，了解投资银行业务的发展历史，掌握保荐机构和保荐人的资格条件，股票和可转换债券上市保荐人制度和上市保荐人的条件，掌握投资银行业务内部控制的总体要求，了解投资银行的业务监管。

第一节投资银行业务概述

重点内容：投资银行业务的狭义和广义的含义，我国投资银行业务的发展历史，即发行监管、股票定价和发行方式、债权管理制度的变化。

考点分析：狭义的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销、并购和融资业务的财务顾问;广义的含义是指包括公司融资、兼并收购顾问、股票的销售与交易、资产管理、投资研究和风险投资业务等。

第二节投资银行业务资格

重点内容：保荐机构和保荐人的资格条件，股票和可转换债券上市保荐人制度和上市保荐人的条件，国债承销业务的资格条件和资格申请，企业债券上市推荐业务资格。

考点分析：掌握保荐机构和保荐人的资格条件，股票和可转换债券上市保荐人制度和上市保荐人的条件，了解国债承销业务的资格条件和资格申请，了解企业债券上市推荐业务资格。所有的条件都是由证监会的法规作出了明确的规定。

第三节投资银行业务的内部控制

重点内容：投资银行业务内部控制的总体要求，承销业务的风险控制，以及股票承销业务中的不当行为和相应的处罚。