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2019四川省证券从业资格考试

来源：长理培训发布时间：2019-04-21 23:08:36

1、关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是（　）。

A. 2人以上
B. 50人以下
C. 2人以上50人以下
D. 至少有5人，没有上限

正确答案：C

2、下列不属于非交易性过户的是（　）。
A. 因继承而发生的股权变更
B. 因财产分割而发生的股权变更
C. 因法院判决而发生的股权变更
D. 账户挂失转户

正确答案：D

3、证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（　　）小时。
A.10
B.20
C.30
D.60

正确答案：B
熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。

4、证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。（　）

正确答案：错误
证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

5、债券回购的期限一般在一年以上。（　）

正确答案：错误

6、在短期融资券存续期内，企业应按（　　）要求持续披露信息。
A. 每年4月30日以前，披露上一年度的年度报告
B. 每年8月31日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表
C. 每年4月30日和10月31日以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表
D. 每年4月30日以前，披露上一年度的审计报告

正确答案：A, B, C, D

7、创业板市场的重点监控账户名单由深交所确定，同时根据定期评估重点监控账户参与重点股票交易、异常交易发生频率等情况进行调整，并通过书面函件、会员业务专区等方式通知会员。（　　）

正确答案：A
熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P107。

8、公司为增加注册资本而发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。（　　）

正确答案：正确
公司为增加注册资本而发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。

9、有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表。（　　）

正确答案：正确
有价证券是指标有票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证，这类证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有者可凭以直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。影响有价证券价格的因素很多，主要是预期收入和市场利率，因此，有价证券价格实际上是资本化了的收入。

10、股指期货理论价格的决定主要取决于（　　）。
A. 现货指数水平
B. 构成指数的成分股股息收益
C. 利率水平
D. 距离合约到期的时间

正确答案：A, B, C, D

11、经济衰退时，总需求不足，采取紧缩的货币政策；在经济过热时，总需求扩大，需要加强货币政策的力度，采取扩张的货币政策。（　　）

正确答案：错误
题干说法反了，经济衰退应实行扩张的政策，经济过热应实行紧缩的货币政策。

12、园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在代办报价券商处。（）

正确答案：错误
园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议．办理全部股份的集中登记。初始登记的股份，托管在主办报价券商处。

13、确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。（　　）

正确答案：正确

14、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“S股”。（　　）

正确答案：错误
B。题中所描述的为“G股”。S股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股。

15、公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的（　）。
A. 20％
B. 50％
C. 80％
D. 40％

正确答案：D

16、根据我国《证券法》的规定设立证券公司应当具备以下条件（　　）。
A. 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违规记录
B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违规记录
C.主要股东净资产不低于人民币3亿元
D.主要股东净资产不低于人民币5亿元
E.
主要股东净资产不低于人民币10亿元

正确答案：A, C

17、除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份，募集资金使用项目不得用于（　　）等财务性投资的情形。
A. 持有金额较大的交易性金融资产
B. 持有可供出售的金融资产
C. 借予他人
D. 委托理财

正确答案：A, B, C, D
本题考查公开增发的特别规定。

18、净利润与营业净利率成（　　）关系，而营业收入额与营业净利率成（　　）关系。
A. 正比、反比
B. 反比、反比
C. 正比、正比
D. 反比、正比

正确答案：A
【解析】净利润与营业净利率成正比关系，而营业收入额与营业净利率成反比关系。

19、本杰明．格雷厄姆和戴维?多德倡导采用基本面数据对证券价值进行分析，并提出了对资产负债表和损益表进行分析的基本方法。（　　）

正确答案：A
考点：了解证券投资分析理论发展的三个阶段和主要的代表性理论。见教材第一章第二节，P15—6。

20、证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究（　　）。
A.民事责任
B.刑事责任
C.非法所得
D.证券公司责任

正确答案：B
考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P195。

21、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（　　）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A. 中国人民银行
B. 中国证券业协会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 中国银行业监督管理委员会

正确答案：A
《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

22、债券的票面价值、到期期限、票面利率、发行者名称是债券票面的基本要素，所以必须在债券票面上印制出来。（　　）

正确答案：错误

23、在证券公司的管理中，往往把保持流动性作为最重要的原则。（　　）

正确答案：错误

24、衡量股票盈利性最常用的指标有（　　）。
A.每股收益
B.销售利润率
C.净资产收益率
D.资产周转率

正确答案：A,C
衡量股票盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。

25、长期负债比率是长期负债与负债总额的比率。

正确答案：错误

26、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（　　）。
A. 有价证券
B. 商品证券
C. 货币证券
D. 资本证券

正确答案：B

27、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（　）的，应披露被收购企业收购前1年利润表。
A. 20%(含)
B. 20%(不含)
C. 30%(含)
D. 30%(不含)

正确答案：A

28、发行人所聘请的律师应出具（　　）。
A. 法律审查函和律师工作报告
B. 律师意见书和律师工作报告
C. 法律不审查意见书和审查报告
D. 审查报告和律师工作报告

正确答案：B
律师应出具律师意见书和律师工作报告。

29、信息披露的准确性原则是指信息披露义务人公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。（　　）

正确答案：错误
信息披露的准确性原则是指信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。

30、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。

正确答案：错误

31、可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换公司股票；对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权。（　　）

正确答案：正确

32、与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。（　）
A. 正确
B. 错误
C. 放弃

正确答案：B
自营业务在交易行为上具有自主性。

33、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以公开招标方式发行记账式国债。（　　）

正确答案：正确
略

34、金融期权合约是约定在未来时间以事先协定的价格买卖某种金融工具的双边合约。（　）

正确答案：错误

35、目前（　　）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A. 保险公司
B. 商业银行
C. 主权财富基金
D. 证券经营机构

正确答案：A
保险公司是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

36、产业结构政策是选择行业发展重点的优先顺序的政策措施，它包括的内容中，最重要的是（　　）。
A. 产业结构长期构想
B. 对战略产业的保护和扶植
C. 对衰退产业的调整和援助
D. 对增长行业的鼓励和支持

正确答案：B

37、资产评估根据评估范围的不同，可以分为（　　）。
A. 单项资产评估
B. 部分资产评估
C. 整体资产评估
D. 完全资产评估

正确答案：A, B, C
资产评估的范围包括固定资产、长期投资、流动资产、无形资产、其他资产及负债。资产评估根据评估范围的不同，可以分为单项资产评估、部分资产评估及整体资产评估。

38、深证成分股指数以1994年7月20日为基日，基日指数为500点。（　）

正确答案：错误

39、开放式基金的基金份额总额不固定。（　　）

正确答案：正确

40、双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内。（　　）

正确答案：正确

41、企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。

正确答案：正确

42、未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。（　　）

正确答案：正确

43、深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司（　　）指标。
A.流通市值
B.账面价值
C.成交金额
D.成交数量

正确答案：A,C
【考点】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P243。

44、经济周期处于最繁荣时期，股价也处于最高点；经济周期处于最萧条时，股价也最低。股票价格和经济周期同步（　　）。

正确答案：错误

45、国家发改委自受理企业债券发行申请之日起，应在（　　）作出核准或者不予核准的决定。
A.15天内
B.30天内
C.3个月内
D.40天内

正确答案：C
熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。见教材第九章第三节，P305。

46、37.证券信用评级的主要对象为普通股股票和中央政府的债券。（　　）

正确答案：错误

47、证券的流动性是指证券变现的难易程度。不同证券的流动性一般是相同的。

正确答案：错误
证券的流动性是指证券变现的难易程度。不同证券的流动性是不同的。

48、发起设立是指发起人认购公司发行的全部股份而设立的公司。（　　）

正确答案：正确

49、证券公司或上市商业银行不得作为发行可转债的担保人。（　　）

正确答案：错误

50、首次公开发行股票辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。（　　）

正确答案：正确

责编：杨丽梅

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