安徽省2019证券从业考试题型

来源：长理培训发布时间：2019-04-21 22:59:26

1、债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分如（　　）。

A.个人投资者和机构投资者
B.普通投资者和特殊投资者
C.境内投资者和境外投资者
D.专业投资者和普通1投资者

正确答案：D
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P108。

2、市盈率越（　　），市场对公司的未来越看好。
A. 高
B. 低
C. 适当
D. 不定

正确答案：A

3、董事对公司负有的其他忠实义务有（　　）。
A. 不得利用其关联关系损害公司利益
B. 法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他忠实义务
C. 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围
D. 应公平对待所有股东

正确答案：A, B

4、收入政策的总量目标着眼于近期的（　　）。
A. 产业结构升级
B. 经济与社会协调发展
C. 国民收入公平分配
D. 宏观经济总量平衡

正确答案：D

5、在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设（　）名执行董事，不设董事会；可以设（　）名监事，不设监事会。
A. 2；1～2
B. 1；1～2
C. 3；1～2
D. 1；2～3

正确答案：B

6、客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内可固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)为固定授信方式。（　　）

正确答案：正确
证券公司确定对客户融资融券的授信方式有两种：一是固定授信方式；二是非固定授信方式。固定授信方式，即客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。

7、投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付（　　）。
A.申购费
B.印花税
C.赎回费
D.手续费

正确答案：D
【考点】掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P123～124。

8、证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指无法正常开始交易、无法连续交易、交易结果异常、交易无法正常结束等情形。（　　）

正确答案：正确
【考点】熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节，P60。

9、《公司法》规定公司为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并时，可以收购本公司股票，且必须在20日内注销该部分股份，依法办理变更登记并公告。（　　）

正确答案：错误
略

10、非公开发行股票，发行价格应（　　）。
A. 不低于定价基准目前l0个交易日公司股票均价的80%
B. 不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C. 不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的90%
D. 不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

正确答案：D

11、证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（　　）予以公告。
A.本交易日闭市后
B.次一交易日开市前
C.次一交易日开市后
D.次一交易日闭市后

正确答案：B
熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P255。

12、国家发展和改革委员会是将原国家经贸委的内贸管理，对外经济协调和重要工业品、原材料进出口计划组织实施，原国家计委的农产品进出口计划组织实施以及原外经贸部的职能整合并转移而成立的。（　　）

正确答案：错误
国家发展和改革委员会由原国家发展计划委员会改组而来，并入原属国家经贸委以及原国务院经济体制改革委员会的职能。题中所列为商务部的改组情况。

13、心理分析流派中的个体心理分析方向旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。（　　）

正确答案：错误
个体心理分析主要解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。

14、资产负债率中的“负债”是指（　　）。
A. 长期借款加短期借款
B. 长期负债
C. 短期负债
D. 负债总额

正确答案：D
资产负债率是负债总额除以资产总额的百分比，其计算公式为：资产负债率＝负债总额／资产总额×l00%。其中，负债总额不仅包括长期负债，还包括短期负债。

15、在我国，全国银行间债券市场的主管部门是（　　）。
A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 财政部
D. 中国人民银行

正确答案：D

16、综合研究拟定经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门是（　　）。
A. 国家发展和改革委员会
B. 国务院
C. 中国证券监督管理委员会
D. 财政部

正确答案：A

17、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。（　　）

正确答案：正确

18、交收系统在T日对T+0进行预交收。（）

正确答案：正确
交收系统于T日晚进行T+0预交收，即系统根据席位与备付金账户的对应关系，对一个备付金账户下挂所有席位的清算数据进行净额轧差，生成该账户的交收净额，即T+0实收实付金额。

19、居民储蓄存款是居民（　　）扣除消费支出以后形成的。
A. 总收入
B. 工资收入
C. 可支配收入
D. 税前收入

正确答案：C

20、A1t-A贷款的对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人，如自雇以及无法提供收入证明的个人。（　　）

正确答案：正确
【考点】了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。见教材第五章第四节，P192。

21、关于债券内部到期收益率的计算，以下说法正确的是（　　）。
A. 附息债券到期收益率未考虑资本损益和再投资收益
B. 贴现债券发行时只公布面额和贴现率，并不公布发行价格
C. 贴现债券的到期收益率通常低于贴现率
D. 相对于附息债券，无息债券的到期收益率的计算更复杂

正确答案：B

22、证券公司的管理模式包括（　　）。
A. 总部式
B. 分公司式
C. 业务部式
D. 结合式

正确答案：A, B, D

23、我国《公司法》规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等；并且不允许发行无面额股票。（　　）

正确答案：正确

24、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达25%以上。（　）

正确答案：错误
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达15%以上。

25、下列属于金融工程技术在公司理财方面的应用的是（　　）。
A. “垃圾”债券
B. 货币互换
C. 桥式融资
D. 回购交易

正确答案：A, C

26、国债被称为是“金边债券”是因为其收益率最高。（　）

正确答案：错误
国债被称为“金边债券”是因为国债的信用等级最高、安全性最高，而不是因为其收益率最高，况且国债的收益率是相对较低的。

27、（　　）是指股票市场价格与每股收益的比率。
A. 市盈率
B. 市净率
C. 净资产收益率
D. 净利润率

正确答案：A
市盈率＝股票市场价格/每股收益，每股收益通常指每股净利润。

28、中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。（　　）

正确答案：错误
如果委托划出的证券数量大于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。

29、董事会秘书有权参加董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，但无权参加股东大会。（　　）

正确答案：错误
董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。

30、宏观经济分析是判断整个证券市场投资价值的关键。（　　） {Page}
A．正确
B．错误

正确答案：正确
【解析】本题考查宏观经济分析的意义。本题表述正确。

31、营运指数=经营现金净流量/经营所得现金，其中，经营所得现金=净利润-非经营收益-非付现费用。（　　）

正确答案：错误
非付现费用并未实际付出现金，它的发生属于现金流入，所以这一项并不是抵减项，而是相加项，即经营所得现金=净利润一非经营收益+非付现费用。

32、境内上市外资股采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。（　　）

正确答案：错误
境内上市外资股又称BN_，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。

33、资金需求者筹集外部资金的唯一渠道是向银行借款。（　）

正确答案：错误

34、我们就可以通过对各种股票市场预期回报率的分析来对市盈率进行预测。（　）

正确答案：正确

35、根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报可以撤单。（　　）

正确答案：错误
根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报不可以撤单。

36、托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。（　　）

正确答案：错误
托管费通常按照基金资产净值的一定比例提取，目前通常为0.25%，逐日累计计提，按月支付给托管人。

37、证券交易中公正的原则是指要准确如实地公布市场信息以便交易各方有公平、公正的市场地位。（　　）

正确答案：错误
公开原则是准确如实地公布市场信息

38、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种（　　）。
A. 股权证券的总称
B. 流通证券的总称
C. 有价证券的总称
D. 上市证券的总称

正确答案：C

39、对发起设立的股份有限公司来说，发起人通常是公司的大股东；对于以募集方式设立的股份有限公司来说，发起人是公司的全部股东。（　）

正确答案：错误
对发起设立的股份有限公司来说，发起人通常是公司的全体股东；对于以募集方式设立的股份有限公司来说，发起人是公司的大股东。

40、上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌；对已决定摘牌的股票，将停上交易。（　　）

正确答案：正确
注意终止上市或摘牌，只是股票不能在公开的证券交易所内进行交易了，还可以通过别的方式进行交易

41、实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。（　　）

正确答案：A
考点：熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。见教材第九章第一节，P409。

42、如果某投资者以52．5元的价格购买某公司的股票，该公司在上年末支付每股股息5元，预计未来该公司的股票按每年5%的速度增长，则该投资者的预期收益率为（　　）。
A. 14%
B. 15%
C. 16%
D. 12%

正确答案：B

43、证券投资的目的是（　　）。
A. 证券流动性最大化
B. 证券风险最小化
C. 证券投资净效用最大化
D. 证券投资价值区域化

正确答案：C

44、证券公司债券，包括证券公司发行可转换债券和次级债券。（　　）

正确答案：错误

45、非系统风险是指只对某个行业或者个别公司的证券产生影响的风险。（　）

正确答案：正确
非系统风险可以通过分散投资来抵消，它包括信用风险、经营风险、财务风险。

46、虽然不同层次的管理人员所需要的能力构成不同，但协调能力是各层次管理人员都必须具备的。（　　）

正确答案：正确

47、有下列（　　）情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份
A. 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
B. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每l2个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的30%
C. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
D. 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

正确答案：A, C, D

48、对证券投资基金的产生发展认识正确的是（　　）。
A. 由于风险较大，刚开始没有获得政府支持
B. 基金份额有人管理和运用资金，并获取利益
C. 是在1B世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的
D. 证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

正确答案：C
基金一开始就因为具有优势被政府采纳。基金份额由管理人管理。基金业可以通过公募发行。

49、企业改组为拟上市股份有限公司的程序不包括（　　）。
A. 发起人出资
B. 办理工商注册登记手续
C. 召开股东大会
D. 开展改组工作

正确答案：C
企业改组为拟上市股份有限公司的程序主要有：(1) 拟订总体改组方案；(2)选聘中介机构；(3)开展改组工作；、(4)发起人出资；(5)召开公司筹委会会议，发出召开创立大会通知；(6)召开创立大会及第一届董事会会议、第一届监事会会议；(7)办理工商注册登记手续。

50、证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（　）

正确答案：错误
证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当独立建账，独立核算，分账管理

责编：杨丽梅

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