2019年证券从业资格《法律法规》知识点（17）

来源：长理培训发布时间：2019-04-13 17:24:42

　对经营机构违反适当性管理规定

　　经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

　　经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。

责编：杨丽梅

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