2019年证券从业资格《法律法规》知识点（16）

来源：长理培训发布时间：2019-04-13 17:24:42

　经营机构需进行现场录音或录像留痕

　　在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构：

　　(1)通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。

　　(2)通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

　　经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于 20 年。

责编：杨丽梅

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