2019年证券从业资格证法律法规习题精选（3）_2
来源：长理培训发布时间：2019-04-13 10:30:31
二、组合型选择题
1.下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，正确的有()。
Ⅰ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
Ⅱ.证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态及信息系统等，可通过任何途径向社会公众提供
Ⅲ.证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名
Ⅳ.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
1.C【解析】证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，只能限于本机构范围内使用，不得通过任何途径向社会公众提供。
2.证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。
Ⅰ.上市公司价值分析报告
Ⅱ.行业研究报告
Ⅲ.投资策略报告
Ⅳ.投资风险报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2.D【解析】证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。
3.下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责，表述正确的为()。
Ⅰ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险
Ⅱ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见
Ⅲ.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复
Ⅳ.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
3.A【解析】题干四项所述均为财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责。此外还包括：(1)就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件。(2)对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。(3)中国证监会要求的其他事项。
4.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括()。
Ⅰ.计划说明书
Ⅱ.集合资产管理合同文本
Ⅲ.集合资产管理人最近3年经审计的财务报表
Ⅳ.集合资产管理计划的盈利预测
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
4.A【解析】证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括：(1)申请书。(2)计划说明书。(3)集合资产管理合同文本。(4)资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告。(5)推广方案及推广代理协议。(6)证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议。(7)证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书。(8)法律意见书。(9)中国证监会要求提交的其他材料。
5.下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有()。
Ⅰ.无民事行为能力
Ⅱ.因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年
Ⅲ.担任破产清算的公司的董事，自该公司破产清算完结之日起未逾2年
Ⅳ.个人所负数额较大的债务到期未清偿
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
5.A【解析】《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：(1)无民事行为能力或者限制民事行为能力。(2)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年。(3)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年。(4)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年。(5)个人所负数额较大的债务到期未清偿。
6.首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。
Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
6.C【解析】题中四项内容均属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。
7.从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有()。
Ⅰ.公正
Ⅱ.平等
Ⅲ.自愿
Ⅳ.诚实信用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
7.B【解析】从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，遵守法律、行政法规、部门规章的规定。
8.证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。
Ⅰ.变更业务范围
Ⅱ.变更主要股东
Ⅲ.变更公司形式
Ⅳ.公司合并、分立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
8.B【解析】证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。
9.下列关于要约收购的说法，正确的有()。
Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上
Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约
Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东
Ⅳ.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
9.C【解析】《中华人民共和国证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。
10.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员不可以是()。
Ⅰ.董事会秘书
Ⅱ.经理
Ⅲ.职工代表
Ⅳ.独立董事
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10.C【解析】《证券公司监督管理条例》第二十二条规定，证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程申明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
11.关于财务顾问主办人应当具备的条件，下列说法中正确的为()。
Ⅰ.具有证券业从业资格，具备中国证监会规定的投资银行业务经历
Ⅱ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅲ.最近12个月无违反诚信的不良记录
Ⅳ.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
11.C【解析】财务顾问主办人应当具备下列条件：(1)具有证券业从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。
12.下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。
Ⅰ.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
Ⅱ.内幕交易、操纵市场
Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
Ⅳ.向客户作出保证其资产本金不受损失的承诺
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
12.A【解析】证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户。(4)将资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。(6)利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送。(7)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。(8)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。(9)内幕交易、操纵市场。(10)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
13.自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容有()。
Ⅰ.申请人填写“股份非交易过户申请表”
Ⅱ.申请人委托他人代办的，应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件
Ⅲ.申请人提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件
Ⅳ.申请人填写“股份非交易过户登记表”
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
13.C【解析】自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件、受赠方身份证及复印件、当事人双方证券账户卡及复印件、上市公司出具的确认受赠人为该公司职工的证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。
14.保荐代表人的注册登记事项包括()。
Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务
Ⅱ.保荐代表人的执业情况
Ⅲ.保荐代表人的社会关系
Ⅳ.保荐代表人的学习和工作经历
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
14.D【解析】保荐代表人的注册登记事项包括：(1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码。(2)保荐代表人的联系电话、通讯地址。(3)保荐代表人的任职机构、职务。(4)保荐代表人的学习和工作经历。(5)保荐代表人的执业情况。(6)中国证监会要求的其他事项。
15.上市公司向证监会报送的年度报告的内容有()。
Ⅰ.公司概况
Ⅱ.董事、监事、高级管理人员持股情况
Ⅲ.持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
Ⅳ.公司的实际控制人
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
15.C【解析】根据《中华人民共和国证券法》第六十六条的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：(1)公司概况。(2)公司财务会计报告和经营情况。(3)董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况。(4)已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额。(5)公司的实际控制人。(6)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
16.证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循()原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
Ⅰ.自愿
Ⅱ.平等
Ⅲ.诚实信用
Ⅳ.公平
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
16.B【解析】证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
17.关于证券自营业务持仓规模的要求，下列说法中正确的为()。
Ⅰ.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10∶1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5∶1
Ⅱ.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%
Ⅲ.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的25%
Ⅳ.证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取5%的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5%为止
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17.C【解析】根据证券自营业务持仓规模的要求，证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10∶1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10∶1;证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%。
18.关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系，下列表述中正确的为()。
Ⅰ.证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能
Ⅱ.证券经纪业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值
Ⅲ.证券投资顾问与证券经纪人具有不同的法律定位
Ⅳ.发布证券研究报告与证券经纪业务在立法或者规则上相互独立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18.C【解析】证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算，包括接受开户、接收下单。传递交易、验资验股、参与撮合等系列过程，以及客户资金和证券的存管、清算、交收等事项，其功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值。
19.下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有()。
Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突
Ⅲ.切实履行反洗钱义务
Ⅳ.防止出现损害客户合法权益的行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
19.C【解析】证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
20.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有()。
Ⅰ.调整标的证券标准或范围
Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率
Ⅲ.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易
Ⅳ.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
20.C【解析】当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：(1)调整标的证券标准或范围。(2)调整可充抵保证金有价证券的折算率。(3)调整融资、融券保证金比例。(4)调整维持担保比例。(5)暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易。(6)暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易。(7)交易所认为必要的其他措施。
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