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2019年证券从业资格证法律法规习题精选（4）

来源：长理培训发布时间：2019-04-13 10:30:31

　一、选择题

　　1.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于()人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　1.B【解析】《中华人民共和国公司法》第五十一条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

　　2.董事会秘书为证券公司()。

　　A.基层人员

　　B.高级管理人员

　　C.监事会成员

　　D.股东大会成员

　　2.B【解析】董事会秘书为证券公司高级管理人员。

　　3.对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30个工作日

　　B.45个工作日

　　C.3个月

　　D.6个月

　　3.B【解析】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　4.下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是()。

　　A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种

　　B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议

　　C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定

　　D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

　　4.B【解析】股份有限公司的董事会会议分为定期会议和临时会议两种。董事会定期会议，每年度至少召开两次会议，每次应于会议召开10日前通知全体董事和监事;董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

　　5.按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()。

　　A.接受代销金融产品的委托前

　　B.接受代销金融产品的委托后

　　C.向客户推荐金融产品

　　D.为客户提供产品咨询服务

　　5.A【解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

　6.申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.国务院授权的部门

　　C.证券交易所

　　D.省级人民政府

　　6.C【解析】申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　7.下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是()。

　　A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

　　C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　7.B【解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

　　8.依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.证券登记结算机构

　　8.D【解析】证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

　　9.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　9.B【解析】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

　　10.()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证监会

　　10.B【解析】证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

　　11.《中华人民共和国证券法》规定，证券的代销、报销期限最长不得超过()日。

　　A.60

　　B.90

　　C.120

　　D.180

　　11.B【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券的代销、报销期限最长不得超过90日。

　　12.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　12.C【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第八十七条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　13.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。

　　A.取得证券经纪人资格

　　B.取得证券从业资格

　　C.具备良好的诚信记录及职业操守

　　D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　13.A【解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)证券业协会规定的其他条件。

　　14.账户存续期间证券公司营业部应每()年对自然人客户信息进行一次全面核查。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　14.B【解析】账户存续期间证券公司营业部应每年对自然人客户信息进行一次全面核查，每年对法人客户信息进行全面核查。

　　15.股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于人民币()万元。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.5 000

　　15.C【解析】《中华人民共和国证券法》第五十条规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是股本总额不得少于人民币3 000万元。

　　16.下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。

　　A.不直接从事经营管理

　　B.任职时间短、不了解情况

　　C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

　　D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

　　16.C【解析】发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)证监会认定的其他情形。

　　17.根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　17.C【解析】根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。

　　18.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的，为发行失败。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　18.C【解析】股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。