2019年证券从业资格考试法律法规全真模拟题（8）_4
来源：长理培训发布时间：2019-04-13 10:30:31
二、组合型选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.证券交易所的监管职能包括( )。
Ⅰ.对证券交易活动进行管理 Ⅱ.对会员进行管理
Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
B。[解析]证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。
2.下列关于公司设立方式的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司
Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司
Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司
Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司既可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。
3.下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
Ⅱ.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
Ⅲ.在决议表决时，被担保人可以参加表决
Ⅳ.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《中华人民共和国公司法》规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：(1)公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。(2)公为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。(3)在决议表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。
4.下列属于证券登记结算有限公司法定职能的是( )。
Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理
Ⅱ.证券的存管和过户
Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记
Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ ， B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]根据法律规定，证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;受发行人委托派发证券权益：办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
5.股份有限公司的董事会成员可以是( )人。
Ⅰ.5 Ⅱ.15
Ⅲ.20 Ⅳ.25
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A。[解析]股份有限公司的董事会成员为 5 人至 19 人。
6.虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任包括( )。
Ⅰ.责令改正 Ⅱ.罚款
Ⅲ.撤销公司登记 Ⅳ.吊销营业执照
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。
7.设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送的文件包括( )。
Ⅰ.公司营业执照 Ⅱ.公司章程
Ⅲ.发起人协议 Ⅳ.代收股款银行的名称及地址
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：(1)公司章程。(2)发起人协议。(3)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明。(4)招股说明书。(5)代收股款银行的名称及地址。(6)承销机构名称及有关的协议。依照《华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。
8.根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有( )。
Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本
Ⅱ.主要负责人中 2/3 的人员有 1 年以上的证券管理工作经历
Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员，其中 70%以上的人员在证券专业岗位工作 2 年以上
Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
B。[解析]根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：具有法定最低限额以上的实收货币资本;主要负责人中 2 乃的人员有3 年以上的证劵管理工作经历，或者有 5 年以上的金融管理工作经验;有足够数量的证券专业操作人员，其中 70%以上的人员在证券专业岗位工作 2 年以上;全部从业人员在以往 3 年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分;没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过证监会给予的通报批评;承销机构及其主要负责人在前 3 年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。
9.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有( )。
Ⅰ.责令停止发行
Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅲ.处以 1 万元以上 30 万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
B。[解析]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款：对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。
10.设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。
Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
Ⅱ.注册资本不低于 1.5 亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅲ.注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A。[解析]根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：(1)有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近 3 年没有违法记录。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
11.期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是( )。
Ⅰ.黄金 Ⅱ.原油
Ⅲ.农产品 Ⅳ.金融工具
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
A。[解析]期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品，例如黄金、原油、农产品，也可以是金融工具，还可以是金融指标。
12.期货交易所的职责包括( )。
Ⅰ.提供期货交易的场所、设施和服务 Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市
Ⅲ。组织并监督期货交易、结算和交割 Ⅳ.制定和执行风险管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]期货交易所的职责包括：(1)提供期货交易的场所、设施和服务。(2)设计期货合约、安排期货合约上市。(3)组织并监督期货交易、结算和交割。(4)保证期货合约的履行。(5)制定和执行风险管理制度。
13.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的( )。
Ⅰ.证券投资经验 Ⅱ.财产与收入状况
Ⅲ.风险偏好 Ⅳ.身份
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B。[解析]证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。
14.证券公司设立时，其业务范围应当与其( )相适应。
Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度
Ⅲ.人力资源状况 Ⅳ.财务状况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。
15.证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。
Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员
Ⅲ.经营管理的主要负责人 Ⅳ.财务负责人
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
D。[解析]证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
16.基金销售机构包括( )。
Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.商业银行
Ⅲ.证券公司 Ⅳ.证券投资咨询机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C。[解析]基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
17.申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有( )。
Ⅰ.执业注册申请表
Ⅱ.身份证复印件
Ⅲ.学历证书复印件
Ⅳ.具有 1 年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A。[解析 1 申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交下列书面材料：执业注册申请表;身份证复印件;学历证书复印件;具有 2 年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;未受过刑事处罚的证明;证券业协会规定的其他材料。
18.保荐代表人的注册登记事项包括( )。
Ⅰ.保荐代表人的姓名、性别 Ⅱ.保荐代表人的出生日期、身份证号码
Ⅲ.保荐代表人的联系电话、通信地址 Ⅳ.保荐代表人的家庭关系
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ D，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]保荐代表人的注册登记事项包括：(1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码。(2)保荐代表人的联系电话、通信地址。(3)保荐代表人的任职机构、职务。(4)保荐代表人的学习和工作经历。(5)保荐代表人的执业情况。(6)中国证监会要求的其他事项。
19.投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括( )。
Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.勤勉尽责
Ⅲ.独立客观 Ⅳ.专业审慎
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析 1 投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。
20.中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括( )。
Ⅰ.基本信息 Ⅱ.奖励信息
Ⅲ.处罚处分信息 Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。
湘公网安备:43011102000856号 
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