2019年证券从业资格考试法律法规全真模拟题（8）_3
来源：长理培训发布时间：2019-04-13 10:30:31
41.《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于( )人。
A.2 B.5
C.10 D.15
B。[解析]《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于 5 人。
42.证券公司办理( )，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务
C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划
A。[解析]证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
43.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由( )进行托管。
A.资产托管机构 B.资产管理机构
C.证券托管机构 D.证券管理机构
A。[解析]证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。
44.下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是( )。
A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任
B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款
C.证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任
D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚
D。[解析]D 项说法错误，证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照规定进行行政处罚;法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
45.证券公司开展融资融券业务必须经( )批准.
A.中国证监会 B.证券交易所
C.省级人民政府 D.中国证券业协会
A。[解析]证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。
46.证券金融公司不得为他人的债务提供担保，应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。
A.10% B.15%
C.50% D.100%
A。[解析]证券金融公司不得为他人的债务提供担保。证券金融公司应当每年按照税后利润的 10%提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。
47.在融资融券业务的账户体系中，( )用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A.信用交易证券交收账户 B.信用交易资金交收账户
C.融资专用资金账户 D.客户信用交易担保资金账户
C。[解析]在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
48.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向( )提出申请。
A.证券公司营业部 B.证券公司总部
C.证券交易所营业部 D.证券交易所总部
A。[解析]客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
49.下列关于证券金融公司应当遵守的风险控制指标的说法中，错误的是( )。
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%
B.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的 50%
C.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的100%
D.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的 15%
C。[解析]证券金融公司应当遵守以下风险控制指标的规定：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%。(2)对单一证公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的 50%。(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的 10%。(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的 15%。
50.下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是( )。
A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理
B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户
C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
B。[解析]B 项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。
湘公网安备:43011102000856号 
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