2019年证券从业资格《金融市场基础知识》必做试题（1）

 一、单项选择题

　　1、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（　）的，无须取得证券自营业务资格。

　　A、30%

　　B、50%

　　C、60%

　　D、80%

　　正确答案：D

　　解析：本题考查证券自营业务。证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

　　2、信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起（　），向中国证监会报送年度报告。

　　A、30日内

　　B、3个月内

　　C、4个月内

　　D、7个工作日内

　　正确答案：C

　　解析：本题考查信息报送制度。信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。

　　3、（　）新修订的《中华人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度。

　　A、2004年1月

　　B、2005年7月

　　C、2008年1月1日

　　D、2006年1月1日

　　正确答案：D

　　解析：本题考查我国证券公司的发展历程。2006年1月1日，新修订的《中华人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度。

　　4、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　）。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、50%

　　正确答案：A

　　解析：本题考查合格境外机构投资者。单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

　　5、合资证券公司开始出现是在（　）。

　　A、内资散户时代

　　B、内资机构投机时代

　　C、内外资机构投资者多元化起步时代

　　D、内外资机构投资者多元化时代

　　正确答案：C

　　解析：本题考查我国证券市场投资者的结构及演化。2001-2005年内外资机构投资者多元化起步时代，证券公司在重组和增资扩股中规范发展，合资证券公司开始出现。

　　6、证券市场最广泛的投资者是（　）。

　　A、金融机构

　　B、事业单位

　　C、个人投资者

　　D、社会团体

　　正确答案：C

　　解析：本题考查证券市场投资者的分类。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。

　　7、债券融资中，发行公司流通在外的债券累计总额不得超过公司净产值的（　）。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、60%

　　正确答案：C

　　解析：本题考查债券融资的特点。发行公司流通在外的债券累计总额不得超过公司净产值的40%。

　　8、下列关于公司的说法中，不正确的是（　）。

　　A、企业的组织形式可以分为独资制、合伙制和公司制

　　B、合伙企业缴纳个人所得税

　　C、公司债务是所有者的债务

　　D、只有股份有限公司才能发行股票

　　正确答案：C

　　解析：本题考查证券发行人的概念和分类。公司债务是法人的债务，不是所有者的债务。

　　9、企业的组织形式不包括（　）。

　　A、独资制

　　B、合伙制

　　C、注册制

　　D、公司制

　　正确答案：C

　　解析：本题考查证券发行人的概念和分类。企业的组织形式可以分为独资制、合伙制和公司制。

　　10、企业间的商品赊销属于（　）。

　　A、商业信用

　　B、国家信用

　　C、消费信用

　　D、民间个人信用

　　正确答案：A

　　解析：本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款；二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。