2019年证券从业资格《金融市场基础知识》必做试题（2）

 　　11、将证券市场融资活动的方式分为借贷性融资和投资性融资是按（　）划分的。

　　A、资金融通是否付息和是否具有返还性

　　B、融资的形态不同

　　C、融资双方国别的不同

　　D、融资的目的是否具有政策性

　　正确答案：A

　　解析：本题考查证券市场融资活动的方式。将证券市场融资活动的方式分为借贷性融资和投资性融资是按资金融通是否付息和是否具有返还性划分的。

　　12、根据融资的形态不同，证券市场融资活动的方式可以分为（　）。

　　A、借贷性融资、投资性融资

　　B、货币性融资、实物性融资

　　C、本币融资、外汇融资

　　D、风险性融资、稳健性融资

　　正确答案：B

　　解析：本题考查证券市场融资活动的方式。根据融资的形态不同，证券市场融资活动的方式可以分为货币性融资、实物性融资。

　　13、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（　）交易日。

　　A、15个

　　B、35个

　　C、45个

　　D、25个

　　正确答案：A

　　解析：本题考查中国证监会有权采取的措施。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日。

　　14、关于中国证券监督管理委员会的说法，错误的是（　）。

　　A、是国务院直属机构

　　B、是全国证券、期货市场的主管部门

　　C、按照国务院授权履行行政管理职能

　　D、成立于1991年10月

　　正确答案：D

　　解析：本题考查中国证券监督管理委员会。中国证监会成立于1992年10月。

　　15、我国证券市场监管机构是（　）。

　　A、国务院证券监督管理机构

　　B、银监会

　　C、保监会

　　D、财政部

　　正确答案：A

　　解析：本题考查国务院证券监督管理机构及其组成。我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。

　　16、证券市场监管的手段不包括（　）。

　　A、法律手段

　　B、经济手段

　　C、行政手段

　　D、道义手段

　　正确答案：D

　　解析：本题考查证券市场监管的手段。证券市场监管的手段包括：法律手段、经济手段和行政手段。

　　17、下列不属于证券市场监管的三公原则的是（　）。

　　A、公平

　　B、公开

　　C、公正

　　D、公示

　　正确答案：D

　　解析：本题考查证券市场监管的原则。三公原则包括：公平、公开、公正。

　　18、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（　）纳入证券投资者保护基金。

　　A、40%

　　B、10%

　　C、30%

　　D、20%

　　正确答案：D

　　解析：本题考查证券投资者保护基金的来源。上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金。

　　19、（　）负责对基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督。

　　A、证监会

　　B、中国人民银行

　　C、财政部

　　D、国务院

　　正确答案：B

　　解析：本题考查基金的监督管。中国人民银行负责对基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督。

　　20、（　）负责基金公司的国有资产管理和财务监督。

　　A、证监会

　　B、中国人民银行

　　C、财政部

　　D、国务院

　　正确答案：C

　　解析：本题考查基金的监督管理。财政部负责基金公司的国有资产管理和财务监督。