当前位置：首页 > 全部子站 > 金融招聘 > 证券从业

2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点：证券经营机构执行投资者适当性

来源：长理培训发布时间：2019-03-16 23:26:07

经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下原则：

经理层

确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工;

确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作;

确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施;

建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制;

充分了解风险水平及其管理状况等。

流动性风险管理部门

统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估;

负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;

监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况;

定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化;

组织开展流动性风险压力测试。

投资者利益优先原则

勤勉尽责原则

客观性原则

有效性原则

差异性原则

责编：杨丽梅

上一篇： 2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点：经营机构向投资者销售产品

下一篇： 2019年证券从业资格《金融市场基础知识》要点：我国股票的类型

发表评论(共0条评论)

名师辅导

国家电网校园招聘考试直播课程通关班

讲师：刘萍萍 / 谢楠
课时：160h
价格 4580 元

特色双名师解密新课程高频考点，送国家电网教材讲义，助力一次通关

配套通关班送国网在线题库一套

立即报名班级详情>>

零基础通关方案！ 新用户注册送电子版一本通！ 立即注册

课程专业名称	讲师	课时	查看课程

国家电网招聘考试录播视频课程

讲师：崔莹莹 / 刘萍萍
课时：180h
价格 3580 元

特色解密新课程高频考点，免费学习，助力一次通关

配套全套国网视频课程免费学习

立即报名班级详情>>

零基础通关方案！ 新用户注册送5张购课券！ 立即注册

课程专业名称	讲师	课时	查看课程

精品课程

国家电网招聘考前指导视频课程

10781人学习

免费试听更多

在线题库

开始练习模拟试题
提供真题及答案，在线估分。
开始练习历年真题
发布真题试卷，模拟练习。
开始练习章节练习
逐章逐节的做题练习。
开始练习每日一练
每天10题，随机练习
进入考场名师解题
名师出题，实战练习

面授课程更多>>

图书商城更多>>

最近更新

在线报名