2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点：经营机构向投资者销售产品

来源：长理培训发布时间：2019-03-16 23:26:07

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：

(1)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;

(2)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;

(3)投资相关的学习、工作经历及投资经验;

(4)投资期限、品种、期望收益等投资目标;

(5)风险偏好及可承受的损失;

(6)诚信记录;

(7)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;

(8)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;

(9)其他必要信息。

责编：杨丽梅

发表评论(共0条评论)

特色双名师解密新课程高频考点，送国家电网教材讲义，助力一次通关

配套通关班送国网在线题库一套

课程专业名称	讲师	课时	查看课程

特色解密新课程高频考点，免费学习，助力一次通关

配套全套国网视频课程免费学习

课程专业名称	讲师	课时	查看课程

精品课程

10781人学习

在线题库

面授课程更多>>

图书商城更多>>

最近更新

在线报名