2019年证券从业资格证金融市场基础知识试题（1）_4

 　51、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过( )。

 

　　A、[15%]

 

　　B、[10%]

 

　　C、[5%]

 

　　D、[30%]

 

　　【正确答案】B

 

　　【专家解析】基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过10%。

 

　　52、关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有( )。

 

　　A、按照交易资金一定比例收取罚款

 

　　B、口头或书面警示

 

　　C、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

 

　　D、限制相关证券账户交易

 

　　【正确答案】A

 

　　【专家解析】此题考察《证券法》中有关交易行为监督的内容。

 

　　53、从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括( )。

 

　　A、专设账户、单独管理

 

　　B、证券公司自营情况报告

 

　　C、刑事处罚

 

　　D、中国证监会的监管

 

　　【正确答案】C

 

　　【专家解析】考察证券自营业务的监管。

 

　　54、证券市场的稳定性可以用市场指数的( )来衡量。

 

　　A、波动性

 

　　B、风险度

 

　　C、有效性

 

　　D、稳定性

 

　　【正确答案】B

 

　　【专家解析】证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。

 

　　55、目前在我国A股账户不可用于买卖()。

 

　　A、上市基金

 

　　B、权证

 

　　C、人民币普通股票

 

　　D、B股

 

　　【正确答案】D

 

　　【专家解析】A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

 

　　56、()属于明文列示的内幕交易行为。

 

　　A、证券公司将自营业务与代理业务混合操作

 

　　B、发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易

 

　　C、发行人在招股说明书中做虚假陈述

 

　　D、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

 

　　【正确答案】B

 

　　【专家解析】发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易描述的是内幕信息的定义，内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。

 

　　57、货币市场的主要功能是()。

 

　　A、短期资金融通

 

　　B、长期资金融通

 

　　C、套期保值

 

　　D、投机

 

　　【正确答案】A

 

　　【专家解析】货币市场是短期资金市场，是指融资期限在1年及1年以下的金融市场，故本题选A。

 

　　58、()，我国第一家证券交易所--上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

 

　　A、1949年

 

　　B、1979年

 

　　C、1984年

 

　　D、1990年

 

　　【正确答案】D

 

　　【专家解析】1990年11月，第一家证券交易所--上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

 

　　59、证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向()报告。

 

　　A、证券交易所

 

　　B、证券公司

 

　　C、证监会

 

　　D、证券业协会

 

　　【正确答案】A

 

　　【专家解析】证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。

 

　　60、()是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

 

　　A、登记日

 

　　B、成交日

 

　　C、清算日

 

　　D、交割日

 

　　【正确答案】A

 

　　【专家解析】登记日是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

 

　　61、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。

 

　　A、口头报价

 

　　B、书面报价

 

　　C、电脑报价

 

　　D、指令报价

 

　　【正确答案】C

 

　　【专家解析】目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

 

　　62、()用于客户融资融券交易的证券结算。

 

　　A、信用交易证券交收账户

 

　　B、融券专用证券账户

 

　　C、客户信用证券账户

 

　　D、客户信用交易担保证券账户

 

　　【正确答案】A

 

　　【专家解析】信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。

 

　　63、《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。

 

　　A、清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务

 

　　B、清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务

 

　　C、清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务

 

　　D、清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务

 

　　【正确答案】C

 

　　【专家解析】普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件。(1)普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。(2)公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务;若还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。

 

　　64、债券的回购交易具有()的属性。

 

　　A、现货交易

 

　　B、长期融资

 

　　C、短期融资

 

　　D、期货交易

 

　　【正确答案】C

 

　　【专家解析】债券的回购交易更多的具有短期融资的属性。

 

　　65、深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是()。

 

　　A、免交流量使用费的相关信息

 

　　B、申报买卖指令及其他业务指令

 

　　C、获取证券交易即时行情

 

　　D、获取实时及盘后交易回报

 

　　【正确答案】A

 

　　【专家解析】会员通过交易单元从事证券交易业务，应向深圳交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。

 

　　66、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为()以上。

 

　　A、5万股

 

　　B、1万股

 

　　C、3万股

 

　　D、2万股

 

　　【正确答案】C

 

　　【专家解析】中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为3万股以上。

 

　　67、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。

 

　　A、上海证券交易所

 

　　B、深圳证券交易所

 

　　C、银行间柜台市场

 

　　D、银行间债券市场

 

　　【正确答案】D

 

　　【专家解析】中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。

 

　　68、()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

 

　　A、同一性

 

　　B、真实性

 

　　C、一致性

 

　　D、合法性

 

　　【正确答案】D

 

　　【专家解析】考察开立证券账户的基本原则。合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

 

　　69、从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，()是证券经纪业务的特点。

 

　　A、中介性

 

　　B、收益性

 

　　C、风险性

 

　　D、自主性

 

　　【正确答案】A

 

　　【专家解析】同自营业务相比，中介性是证券经纪业务的特点。证券自营业务的特点为：决策的自主性，交易的风险性，收益的不确定性。

 

　　70、下列不属于证券经纪业务的特点的是()。

 

　　A、交易对象的特定性

 

　　B、客户资料的保密性

 

　　C、客户指令的权威性

 

　　D、证券经纪商的中介性

 

　　【正确答案】A

 

　　【专家解析】证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性而不是特定性。证券经纪业务的特点包括：1、业务对象的广泛性;2、证券经纪商的中介性;3、客户指令的权威性;4、客户资料的保密性。