41、深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的()以内。
A、[10%]
B、[7%]
C、[9%]
D、[900%]
【正确答案】D
【专家解析】深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。
42、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的)。
A、[3%]
B、[5%]
C、[10%]
D、[15%]
【正确答案】B
【专家解析】按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。
43、关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有()。
A、按照交易资金一定比例收取罚款
B、口头或书面警示
C、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
D、限制相关证券账户交易
【正确答案】A
【专家解析】此题考察《证券法》中有关交易行为监督的内容。
44、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额()，交易单位为债券面额()。
A、10万，1万
B、10万，1000元
C、1万，1000元
D、100万，1万
【正确答案】A
【专家解析】全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万，交易单位为债券面额1万元。
45、关于投资者买卖证券，以下说法错误的是()。
A、投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户
B、投资者通过委托经纪商来进行证券交易
C、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式
D、投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令
【正确答案】C
【专家解析】客户办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。
46、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为( )。
A、9：00至12：00、13：00至16：00
B、9：30至11：30、13：00至15：00
C、15：00至15：30
D、9：15至11：30，13：00至15：00
【正确答案】B
【专家解析】挂牌公司股份转让时间为周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。
47、下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是( )。
A、双方声明及承诺、协议标的
B、证券经纪商内幕信息披露原则
C、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销
D、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决
【正确答案】B
【专家解析】《证券交易委托代理协议》内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。
48、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，其又被称为( )。
A、到期收益率
B、实际收益率
C、持有期收益率
D、名义利率
【正确答案】D
【专家解析】债券票面利率又称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容。
49、在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。
A、证券公司会计核算部门
B、证监会
C、证券交易所
D、资产托管机构
【正确答案】D
【专家解析】资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者证监会认可的其他机构。
50、对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下( )。
A、[20%]
B、[30%]
C、[1O%]
D、[50%]
【正确答案】C
【专家解析】常识题。债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下1O%;非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下1O%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下1O%。
湘公网安备:43011102000856号 
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