20、可转换债券通常是转换成()。
A、担保债券
B、抵押债券
C、优先股票
D、普通股票
正确答案： D
【专家解析】可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。
21、欧洲债券是指()。
A、借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券 "
B、借款人在本国境外市场发行的,不以发行市场所在国货币为面值的国际债券"
C、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券
D、某一国家借款人在本国发行以外币为面值的债券
正确答案： B
【专家解析】考察欧洲债券的定义。
22、普通股票股东参与股份公司的经营决策主要通过参加()行使表决权。
A、股东大会
B、童事会
C、监事会
D、公司职工大会
正确答案： A
【专家解析】股东基于股票的持有而享有股东权,这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。作为普通股票股东，行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。"
23、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在()时。
A、出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B、公司解散清算
C、公司连续5年亏损
D、股东大会作出减少公司注册资本的决议
正确答案： B
【专家解析】普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的,必理是在公司解散清算前。"
24、契约型基金是基于)而(组织起来的代理投资方式。
A、公约原理
B、信托原理
C、代理原理
D、委托原理
正确答案： B
【专家解析】契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。
25、嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是()。
A、嵌入式衍生工具
B、交易所交易的衍生工具
C、OTC交易的衍生工具
D、结构化金融衍生工具
正确答案： A
【专家解析】嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是嵌入式衍生工具。
26、上海证券交易所()开始营业。
A、1990
B、1991
C、1987
D、1978
正确答案： A
【专家解析】1990年11月，第一家证券交易所---上海证券交易所成立。
27、上海证券交易所成立于()，既筹集了发展资金，又转换了经营机制。
A、1987
B、1988
C、1990
D、1991
正确答案： C
【专家解析】1990年10月和1991年4月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立。
28、上海证券交易所托管制度的特点是()。
A、投资者的证券托管是自动实现
B、投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管 "
C、自动托管，随处通买，哪买哪卖,转托不限"
D、托管制度是和指定交易制度联系在一起
正确答案： D
【专家解析】对于在上海证券交易所交易的证,其托券管制度是和指定交易制度联系在一起的。"
29、通过证券从业资格考试后,()没从事证券行业，中国证券业协会注销从业资格。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
正确答案： C
【专家解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
30、我国《公司法》规定,发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括()。
A、股票数量
B、股票编号
C、股票发行日期
D、各股东所持股份数
正确答案： D
【专家解析】我囯《公司法》规定,发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。
31、我国现行的首次公开发行股票的定价方式是()。
A、协商定价方式
B、询价方式
C、上网竞价方式
D、市价折扣方式
正确答案： B
【专家解析】股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竟价方式等。我囯《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。
32、我国有关法律规定，公司的剩余资产应按如下顺序)后支付再按(比例分配给股东。
A、支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务 "
B、缴纳所欠税款,支付清算费用,支付公司员工工资和劳动保险费用，清偿公司债务" "
C、缴纳所欠税款,支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，清偿公司债务" "
D、支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款,清偿公司债务"
正确答案： D
【专家解析】公司清算时剩余资产的分配顺序是支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务
33、无记名国债属于()。
A、实务债券
B、记账式债券
C、凭证式债券
D、贴现债券
正确答案： A
【专家解析】无记名囯债属于实物债券。
34、下列关于地方政府债券的说法中，正确的是()。
A、地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B、收人债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C、普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D、地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”
正确答案： D
【专家解析】地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为债券(普通债券)和专项债券(收入债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。故本题选D 。
35、下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是()。
A、约定在一定期限内还本付息
B、在证券交易所发行
C、在银行间债券市场发行
D、以短期融资为目的
正确答案： B
【专家解析】证券公司短期融资券是指证券公司以短期投资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
36、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是()。
A、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C、基金份额持有人不得申请赎回
D、投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
正确答案： D
【专家解析】投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。
37、下列有关股份回购，说法正确的是。()
A、上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票 "
B、上市公司利用自有资金,从非公开市场上买回发行在外的股票" "
C、上市公司利用闲散资金,从公开市场上买回发行在外的股票" "
D、上市公司利用流动资金,从公开市场上买回发行在外的股票"
正确答案： A
【专家解析】上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为“股份回购”。
38、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是()。
A、采取记名股票形式
B、以外币标明面值
C、以外币认购
D、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
正确答案： B
【专家解析】B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以、外币买认购卖，在境内证券交易所上市交易。
39、一般来说，股票的实际清算价值()帐面价值。
A、高于
B、低于
C、等于
D、不确定
正确答案： B
【专家解析】在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，所以大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。
40、优先认股权是指()。
A、当股份公司为増加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。
B、当股份公司为増加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利。
C、
D、
正确答案： A
【专家解析】此题考察优先股权的定义。
湘公网安备:43011102000856号 
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