2019年证券从业资格考试金融市场基础知识考前预测题（8）_3

 

41、深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在()，而交易委托()进行。

 

　　A、证券公司，境外托管机构

 

　　B、境外托管机构，证券交易所

 

　　C、境外托管机构，证券公司

 

　　D、境内托管机构，证券公司

 

　　正确答案： C

 

　　【专家解析】深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行。

 

　　42、由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。

 

　　A、隐蔽性

 

　　B、扩散性

 

　　C、不确定性

 

　　D、周期性

 

　　正确答案： A

 

　　【专家解析】金融风险的隐蔽性指由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。

 

　　43、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为()。

 

　　A、50万美元

 

　　B、300万美元

 

　　C、300万元人民币

 

　　D、50万元人民币

 

　　正确答案： C

 

　　【专家解析】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为300万元人民币。

 

　　44、货币市场的主要功能是()。

 

　　A、短期资金融通

 

　　B、长期资金融通

 

　　C、套期保值

 

　　D、投机

 

　　正确答案： A

 

　　【专家解析】货币市场是短期资金市场，是指融资期限在1年及1年以下的金融市场，故本题选A。

 

　　45、()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

 

　　A、同一性

 

　　B、真实性

 

　　C、一致性

 

　　D、合法性

 

　　正确答案： D

 

　　【专家解析】考察开立证券账户的基本原则。合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

 

　　46、按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为()的上下3%。

 

　　A、前收盘价

 

　　B、最近申报价

 

　　C、最近成交价

 

　　D、前开盘价

 

　　正确答案： C

 

　　【专家解析】按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。

 

　　47、证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至()，供其对账和向客户提供余额查询等服务。

 

　　A、证券交易所

 

　　B、地方登记公司

 

　　C、证券公司

 

　　D、证券业协会

 

　　正确答案： C

 

　　【专家解析】证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务.

 

　　48、某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入()资金方可保证当日资金清算和交收。

 

　　A、600万元

 

　　B、800万元

 

　　C、500万元

 

　　D、480万元

 

　　正确答案： B

 

　　【专家解析】(1)买股票应付资金=100*20=2000(万元)(2)申购新股应付资金=800*6=4800(万元)(3)应付资金总额=2000+4800=6800(万元)

 

　　49、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于()。

 

　　A、30人

 

　　B、35人

 

　　C、55人

 

　　D、80人

 

　　正确答案： D

 

　　【专家解析】会计师事务所申请证券资格，应符合的条件之一是：注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。

 

　　50、投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表()。

 

　　A、反对

 

　　B、表决议案二

 

　　C、所投表决票数

 

　　D、表决申报撤单

 

　　正确答案： B

 

　　【专家解析】投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表表决议案二。