21、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为()。
A、奇异型期权
B、现货期权
C、期货期权
D、看跌期权
正确答案： A
【专家解析】除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为奇异型期权。
22、具备条件的证券公司向()提出申请，并提供必要文件，经批准后，可成为证券交易所会员。
A、证券交易所
B、证监会
C、证券业协会
D、中国登记结算公司
正确答案： A
【专家解析】满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成证券交易所的会员。
23、让投资者充分理解()，是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。
A、“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示
B、产品的收益性
C、股市的波动性
D、以上都不对
正确答案： A
【专家解析】让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示，是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。
24、权证存续期满前的()交易日，权证终止交易，但可以行权。
A、5个
B、4个
C、3个
D、2个
正确答案： A
【专家解析】权证存续期满前的5个交易日，权证终止交易，但可以行权。
25、深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为()或其整数倍。
A、0.01元
B、0.001元
C、0.05元
D、0.005元
正确答案： B
【专家解析】深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为0.001元或其整数倍。
26、我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是()。
A、发行量加权股价指数
B、金融股发行量加权股价指数
C、电子股发行量加权股价指数
D、产业分类股价指数
正确答案： A
【专家解析】我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，以发行股数加权计算的有26种，包括发行量加权股价指数(未含金融股发行量加权股价指数和电子股发行量加权股价指数);还有22种产业分类股价指数、与英国富时(FTSE)共同编制的台湾50指数以及以算术平均法计算的综合股价平均数和工业指数平均数。其中最有代表性的是台湾证券交易所发行量加权股价指数。
27、我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖()。
A、可转换债券
B、A股
C、国债
D、B股
正确答案： C
【专家解析】证券从业人员可以买卖经批准发行的国债。
28、我国通常把金融机构发行的债券定义为()。
A、公司证券
B、金融债券
C、公司股票
D、公司基金
正确答案： B
【专家解析】欧美等西方国家能够发行证券的金融机构一般都是股份公司，所以将金融机构发行的证券归入了公司证券。而我国和日本则把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。
29、()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
A、中国证监会
B、国务院
C、财政部
D、中国证监会与财政部
正确答案： A
【专家解析】为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
30、对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日()前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。
A、5个交易日
B、4个交易日
C、3个交易日
D、2个交易日
正确答案： A
【专家解析】对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。
31、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称之为()。
A、赤字国债
B、特别债券
C、国家建设债券
D、重点建设债券
正确答案： A
【专家解析】政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。赤字国债是指用于弥补财政预算赤字的国债。
32、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会()。
A、难以判断
B、不变
C、下跌
D、上涨
正确答案： D
【专家解析】交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。如果判断正确，按协定价买入该项金融工具并以市价卖出，则可赚取市价与协定价之间的差额：如果判断失误，则放弃行权。仅损失期权费。
33、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易的()金额。
A、5倍
B、10倍
C、20倍
D、50倍
正确答案： C
【专家解析】金融衍生工具具有杠杆性，其交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产，实现以小搏大的效果。
34、()根据中国证监会出具的批准决定到()开立集合资产管理计划的证券账户。
A、托管机构，证券登记结算机构
B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
C、托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
D、证券公司，证券登记结算机构
正确答案： A
【专家解析】托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
35、按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。
A、[10%]
B、[l5%]
C、[5%]
D、[20%]
正确答案： D
【专家解析】按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。
36、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照的()架构设立和运行。
A、业务决策机构--董事会--分支机构
B、董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构
C、业务决策机构--业务执行部门--董事会--分支机构
D、业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构
正确答案： B
【专家解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构”的架构设立和运行。
37、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为()。
A、9：00至12：00、13：00至16：00
B、9：30至11：30、13：00至15：00
C、15：00至15：30
D、9：15至11：30，13：00至15：00
正确答案： B
【专家解析】挂牌公司股份转让时间为周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。
38、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是()。
A、目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同
B、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出
C、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出
D、目前我国对B股实行交易日当日回转交易
正确答案： C
【专家解析】回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分债券卖出和权。证实行当日起回转交易，而B股实行次交易日起回转交易。B股与权证的回转交易制度明显不同。
39、设A公司权证的某日收盘价是5元，A司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为()。
A、[0.2]
B、[0.4]
C、[0.1]
D、[0.5]
正确答案： D
【专家解析】权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价格)125%行权比例。次日A公司股票最多可以上涨10%，即2010%=2元，则权证次日最多可以上涨：2125%1=2.5元。则次日最高涨幅为：2.55=50%。
40、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起()交易日内报证券交易所备案。
A、2个
B、3个
C、5个
D、10个
正确答案： B
【专家解析】证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
湘公网安备:43011102000856号 
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