10.证券登记结算机构
根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务的非营利法人。证券登记结算机构的基本职能是从事证券登记、托管、过户和资金结算与交收，它是证券市场的重要组成部分，登记结算业务是保障证券交易连续进行必不可少的环节。
11.配股的发行方式
上市公司申请配股一般采取网上定价发行的方式。配股价格在一定的价格区
间内由主承销商和发行人协商确定。
12.首个交易日价格涨跌幅限制的相关规定
上海和深圳证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格
涨跌幅限制：
(1)首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)。
(2)增发上市的股票。
(3)暂停上市后恢复上市的股票。
(4)证券交易所或中国证监会认定的其他情形。
13.G 股
G 股是股权分置改革试点股票。上市公司凡遇股权分置改革实施后复牌，将对该股的汉字简称冠以 G 标记。
14.沪股通的特点
(1)交易币种方面，沪股通股票以人民币报价和交易。
(2)交易方式上，沪股通采用竞价交易方式，暂不支持大宗交易。
(3)订单类型方面，投资者买卖沪股通股票只能采用限价委托，暂不支持市价委托。香港投资者买卖沪股通股票，不参与融资融券交易。
15.利率波动对不同债券的影响
(1)利率风险是固定收益证券投资的主要风险。
(2)利率波动对高息票利率债券的影响要大于低息票利率债券。
(3)利率波动对长期债券的影响要大于短期债券。
(4)零息债券不受利率波动的影响。
16.我国上海清算所的债券结算方式
债券结算方式可以分为两大类：全额结算方式和净额结算方式。
全额结算方式包括以下 5 种：
(1)现券交易(纯券过户、见券付款、见款付券、券款对付)。
(2)质押式回购(首期——见券付款、券款对付;到期——见款付券、券款对付)。
(3)买断式回购(见款付券、见券付款、券款对付)。
(4)债券远期。
(5)债券借贷。
净额结算方式采用现券交易，使用券款对付的结算方式。银行间债券市场债券结算和资金结算可采用券款对付、见券付款、见款付券和纯券过户等结算方式。
17.《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》全文
18.证券投资基金的主要特点
(1)集合理财、专业管理。
(2)组合投资、分散风险。
(3)利益共享、风险共担。
(4)严格监管、信息透明。
(5)独立托管、保障安全。
19.证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
(1)为中小投资者拓宽投资渠道。投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具，把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专业投资机构进行管理和运作，从而为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道，已经成为广大民众普遍接受的一种理财方式。
(2)优化金融结构，促进经济增长。证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用。近年来投资基金市场的迅速发展已充分说明，以基金和股票为代表的直接融资工具能够有效分流储蓄资金，在一定程度上降低金融行业系统性风险，为产业发展和经济增长提供重要的资金来源，以利于生产力的提高和国民经济的发展。
(3)有利于证券市场的稳定和健康发展。证券投资基金在投资组合管理过
程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价，有利于市场有效性的提高和资源的合理配置。证券投资基金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，倡导理性的投资文化，有助于防止市场的过度投机。证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资者结构，充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用，推动上市公司完善治理结构。不同类型、不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者提供广泛选择的同时，也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉之一。
(4)完善金融体系和社会保障体系。通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场的发展壮大，增强证券市场与保险市场、货币市场之间的协同，改善宏观经济政策和金融政策的传导机制，完善金融体系。证券投资基金的专业化服务，还可以为社会保障基金、企业年金、养老金等各类社会保障型资金提供长期投资，实现保值增值的平台，促进社会保障体系的建立与完善。
20.反映货币市场基金风险的指标
用于反映货币市场基金风险的指标主要有：
(1)投资组合平均剩余期限
(2)融资比例
(3)浮动利率债券投资情况。
21.衍生产品的普及改变了整个市场结构的表现
(1)它们连接起传统的商品市场与金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分
(2)衍生产品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单地归入货币市场或是资本市场
(3)其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌
(4)其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生产品，还可以复制出几乎所有的基础产品
22.信用违约互换交易参考的信用工具
信用违约互换就是一方将购入的具有违约风险的债务或债券中的违约风险转嫁给第三方(保险公司)。信用违约互换交易参考的信用工具包括按揭贷款、按揭支持证券、各国国债及公司债券或者债券组合、债券指数。
23.实值期权、虚值期权和平值期权
按照执行期权所获得的收益情况的不同，可将期权分为实值期权、虚值期权和平值期权。
如果看涨期权的协议价格低于相应金融工具的市场价格，或是看跌期权的协议价高于相应金融工具的市场价格，买方行使期权将有利可图，即具有内在价值，这样一种价差状态，称之为实值期权或价内。如果看涨期权的协议价高于相应金融工具的市场价格，或是看跌期权的协议价低于相应金融工具市场价格，则期权不具有内在价值，买方不会行使权利，这种价差状态称之为虚值期权或价外。如果协议价与市价相等，则称为平价期权或价平。
24.10 年国债期货合约实行持仓限制制度的相关规定
(1)合约上市首日起，持仓限额为 1000 手。
(2)交割月份前一个月下旬的第一个交易日起，持仓限额为 600 手。
(3)交割月份第一个交易日起，持仓限额为 300 手。
(4)某一合约结算后单边总持仓量超过 60 万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的 25%。
25.金融风险的损失
在实践中，通常将金融风险可能造成的损失分为预期损失、非预期损失和灾难性损失。风险管理的具体目标可以分为损失前目标和损失后目标。
湘公网安备:43011102000856号 
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