2019证券从业资格考试基本法律法规考点：第三章第四节

【考点一】证券公司发行与承销业务的主要法律法规

　　证券公司发行与承销业务主要包括以下五个方面的法律法规：

　　1.市场准入管理方面。如：《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管的规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知》《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。

　　2.证券公司业务监管方面的法律。如：《证券公司业务范围审批暂行规定》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券账户非现场开户实施暂行办法》《证券发行与承销管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》《证券公司证券自营业务指引》《证券公司直接投资业务规范》

　　《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》《证券公司客户资产管理业务管理办法》《证券公司定向资产管理业务实施细则》《证券公司集合资产管理业务实施细则》《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》《证券公司资产证券化业务管理规定》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》《证券投资顾问业务暂行规定》《证券公司代销金融产品管理规定》《证券公司信息隔离墙制度指引》等。

　　3.证券公司日常管理方面。如：《证券公司治理准则》《关于证券公司综合治理工作方案的通知》《证券公司分类监管规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司次级债管理规定》《证券公司分支机构监管规定》《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《证券业从业人员资格管理办法》《证券经纪人管理暂行规定》等。

　　4.证券公司风险防范方面。如：《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标动态监控系统指引(试行)》《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》《关于加强上市证券公司监管的规定》《证券公司合规管理试行规定》《证券公司风险处置条例》《证券公司风险管理能力评价指标与标准》等。

　　5.证券公司信息披露方面。如：《关于证券公司信息公示有关事项的通知》《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》《关于证券公司执行〈企业会计准则〉的通知》《证券公司财务报表格式和附注》《证券公司年度报告内容与格式准则(2013年修订)》《证券期货业统计指标标准指引(2013年修订)》《关于统一同业拆借市场中证券公司信息披露规范的通知》等。

　　【例题·单选题】下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是(　)。

　　A.《证券公司业务范围审批暂行规定》

　　B.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

　　C.《关于证券公司信息公示有关事项的通知》

　　D.《证券账户非现场开户实施暂行办法》

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《关于证券公司信息公示有关事项的通知》是证券公司信息披露方面的法律。