2019证券从业资格考试基本法律法规考点：第三章第五节_6

(二)禁止操纵市场

概念

机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为

操纵证券市场的手段

（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

（4）以其他手段操纵证券市场

　　(三)其他禁止的行为

　　1.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务。

　　2.违反规定委托他人代为买卖证券。

　　3.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券。

　　4.将自营账户借给他人使用。

　　5.将自营业务与代理业务混合操作。

　　6.法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

　　【例题·多选题】下列属于证券交易内幕信息知情人的有(　)。

　　A.发行人的中层管理人员

　　B.持有公司5%以上股份的股东

　　C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

　　D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』本题考查内幕信息的内容。发行人的董事、监事、高级管理人员是内幕信息的知情人，中层管理人员不是，A的说法有误。

　　【例题·单选题】以下属于操纵市场行为的是(　)。

　　A.将自营账户借给他人使用

　　B.委托其他证券公司代为买卖证券

　　C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查操纵市场行为。A属于其他禁止行为，B属于依法可以开展的行为，D属于内幕交易行为。